[發行]傳媒A級:更新招募說明書(2019年第2號)

時間:2019年07月03日 16:52:47 中財網
工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金
更新的招募說明書

(2019年第2號)



















基金管理人:工銀瑞信基金管理有限公司

基金托管人:國信證券股份有限公司








重要提示

工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理
委員會2015年4月8日《關于準予工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金注冊的批復》(證
監許可〔2015〕595號文)準予募集注冊。本基金基金合同于2015年5月21日正式生效,自該
日起基金管理人開始管理本基金。


工銀瑞信基金管理有限公司(以下稱“本基金管理人”或“基金管理人”)保證招募說
明書的內容真實、準確、完整。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判
斷或者保證。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表
明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


投資有風險,投資者認購(或申購)基金份額時應認真閱讀本招募說明書,全面認識本
基金產品的風險收益特征,應充分考慮投資者自身的風險承受能力,并對認購(或申購)基
金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者
自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由
投資者自行負擔。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資
本基金前,投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件,應全面了解本
基金的產品特性,理性判斷市場,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,并承擔基
金投資中出現的各類風險,包括:市場風險、信用風險、流動性風險、管理風險、合規性風
險、操作風險、其他風險及本基金的特定風險等等(包括指數化投資的特定風險、持有分級
份額的特定風險、在收益分配和份額配對轉換業務中存在的風險、上市交易的流動性風險、
折/溢交易風險、一年期定存利率變動的風險等)。本基金屬于股票型基金,其預期風險與預
期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。此外,本基金作為指數型基金,采用
完全復制策略,跟蹤標的指數市場表現,目標為獲取指數的平均收益,是股票基金中處于中
等風險水平的基金產品。本基金的分級設定則決定了不同份額具有不同的風險和收益特征。

工銀傳媒A份額具有低風險、低預期收益的特征;工銀傳媒B份額具有高風險、高預期收益
的特征。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能低于初始面值,本基金投資者有可能出現
虧損。本基金的收益分配將優先滿足工銀傳媒A的收益分配,為避免工銀傳媒B的份額參
考凈值跌到零,本基金采取了基金份額到點折算機制,在本基金資產出現極端損失情況下,
則工銀傳媒A基金份額也可能面臨投資本金虧損。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金單筆場內認購/申購金額不得低于五萬元。本基金的過往業績并不預示其未來表
現。基金管理人所管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。


本招募說明書所載內容截止日為2019年5月20日,有關財務數據和凈值表現數據截止日


為2019年3月31日(財務數據未經審計)。本招募說明書已經基金托管人復核。







目 錄
一、緒言..................................................................... 1
二、釋義..................................................................... 2
三、基金管理人 ............................................................... 8
四、基金托管人 .............................................................. 16
五、相關服務機構 ............................................................ 18
六、基金份額分級 ............................................................ 41
七、基金的募集 .............................................................. 43
八、基金合同的生效 .......................................................... 44
九、工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的上市交易 .................................. 44
十、基金份額的申購、贖回 .................................................... 45
十一、基金份額的系統內轉托管、跨系統轉托管等其他業務 ........................ 52
十二、基金份額的配對轉換 .................................................... 53
十三、基金的投資 ............................................................ 55
十四、基金的業績 ............................................................ 64
十五、基金的財產 ............................................................ 65
十六、基金資產的估值 ........................................................ 66
十七、基金的收益分配 ........................................................ 70
十八、基金的費用與稅收 ...................................................... 71
十九、基金份額的折算 ........................................................ 72
二十、基金的會計和審計 ...................................................... 78
二十一、基金的信息披露 ...................................................... 79
二十二、風險揭示 ............................................................ 83
二十三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ................................ 87
二十四、基金合同的內容摘要 .................................................. 88
二十五、基金托管協議的內容摘要 .............................................. 88
二十六、對基金份額持有人的服務 .............................................. 88
二十七、其他應披露事項 ...................................................... 89
二十八、招募說明書的存放及查閱方式 .......................................... 90
二十九、備查文件 ............................................................ 90
附件一:基金合同的內容摘要 .................................................. 91
附件二:托管協議摘要 ....................................................... 105


一、緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金信
息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動
性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》”)、《工銀瑞信中證傳媒指數分級證券
投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。


基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并
對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料
申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的
信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同是規定
基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,如本招募說明書內容與基金合同有
沖突或不一致之處,均以基金合同為準。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成
為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合
同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。





二、釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

基金或本基金:

指工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金;

基金合同:

指《工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金基金合同》及
對基金合同的任何有效修訂和補充;

招募說明書或本招募說明
書:

指《工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金招募說明書》
及其定期更新;

基金份額發售公告:

指《工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金基金份額發售
公告》;

托管協議

指《工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金托管協議》及
其任何有效修訂和補充;

上市交易公告書

指《工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金之工銀傳媒A
份額與工銀傳媒B份額上市交易公告書》;

中國證監會:

指中國證券監督管理委員會;

中國銀監會:

指中國銀行業監督管理委員會;

《基金法》:

指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過,并經2012年12月28日第十一屆全國人民
代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自2013年6月1日
起實施的,并經2015年4 月24日第十二屆全國人民代表大
會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會
關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改
的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時
做出的修訂;

《銷售辦法》:

指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的
《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
修訂;

《運作辦法》:

指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂;

《信息披露辦法》:

指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
修訂;

《流動性風險規定》:

指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒




布機關對其不時做出的修訂;

元:

指人民幣元;

基金份額分級:

指本基金的基金份額包括工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投
資基金之基礎份額、工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基
金之A份額與工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金之B
份額。其中,工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金之A
份額與工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金之B份額的
基金份額配比始終保持1:1的比率不變;

工銀傳媒份額:

指工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金之基礎份額;

工銀傳媒A份額:

指在符合基金合同約定的條件時獲取穩健收益的基金份額,
即工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金之A份額;

工銀傳媒B份額:

指在符合基金合同約定的條件時獲取進取收益的基金份額,
即工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金之B份額;

本金

除非基金合同文義另有所指,對于工銀傳媒A份額而言,指
1.0000元;

工銀傳媒A份額約定日應得
收益

指依據工銀傳媒A份額約定年基準收益率計算的每日收益;

工銀傳媒A份額約定年基準
收益率

指本基金為每份工銀傳媒A份額所設定的每年應獲得的收益
率,工銀傳媒A份額約定年基準收益率為“1年期同期銀行
定期存款利率(稅后)+4.0%”,其中,1年期定期存款利率
以最近一次基金份額定期折算基準日(即使該日未進行份額
折算)次日中國人民銀行公布并執行的金融機構人民幣1年
期定期存款基準利率為準。基金合同生效日(含)至第一次
基金份額定期折算基準日(含)期間的1年期定期存款利率
以基金合同生效日中國人民銀行公布并執行的金融機構人民
幣1年期定期存款基準利率為準,但基金管理人并不承諾或
保證工銀傳媒A份額的基金份額持有人的該等收益,如在某
一會計年度內本基金資產出現極端損失情況下,工銀傳媒A
份額的基金份額持有人可能會面臨無法取得約定應得收益甚
至損失本金的風險;

基金管理人:

指工銀瑞信基金管理有限公司;

基金托管人:

指國信證券股份有限公司;

注冊登記業務:

指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資
者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、




發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊、辦理非交易過
戶等;

注冊登記機構:

指辦理本基金注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構
為工銀瑞信基金管理有限公司或接受工銀瑞信基金管理有限
公司委托代為辦理本基金注冊登記業務的機構;

投資者:

指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法
規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者;

個人投資者:

指依據中華人民共和國有關法律法規可以投資于證券投資基
金的自然人;

機構投資者:

指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有
效存續并依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法
人、社會團體或其他組織;

合格境外機構投資者:

指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資
基金的中國境外的機構投資者;

基金份額持有人:

指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資者,按
其持有的基金份額不同,可區分為工銀傳媒份額持有人、工
銀傳媒A份額持有人、工銀傳媒B份額持有人;

基金份額持有人大會:

指按照基金合同第十二部分之規定召集、召開并由基金份額
持有人或其合法的代理人進行表決的會議;

基金募集期:

指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不
得超過3個月;

基金合同生效日:

指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金
管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證
監會書面確認的日期;

存續期:

指基金合同生效至終止之間的不定期期限;

工作日:

指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

認購:

指在基金募集期內,投資者按照基金合同和招募說明書的規
定申請購買工銀傳媒份額的行為;

申購:

指在基金合同生效后的存續期間,投資者按照基金合同和招
募說明書的規定申請購買工銀傳媒份額的行為;

贖回:

指在基金合同生效后的存續期間,基金份額持有人按基金合
同和招募說明書規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行
為;




自動分離:

指投資者在場內認購的每2份工銀傳媒份額在發售結束后按
1:1比例自動轉換為1份工銀傳媒A份額和1份工銀傳媒B
份額的行為;

份額配對轉換:

指根據基金合同的約定,本基金的工銀傳媒份額與工銀傳媒
A份額、工銀傳媒B份額之間可進行份額配對轉換,包括分
拆與合并兩個方面;

分拆:

指根據基金合同的約定,基金份額持有人將其持有的每2份
工銀傳媒份額的場內份額申請轉換成1份工銀傳媒A份額與
1份工銀傳媒B份額的行為;

合并:

指根據基金合同的約定,基金份額持有人將其持有的每1份
工銀傳媒A份額與1份工銀傳媒B份額進行配對申請轉換成
2份工銀傳媒份額的場內份額的行為;

基金份額折算:

指基金管理人將根據基金合同的約定,對本基金份額的凈值
和份額進行調整的行為;

基金轉換:

指基金份額持有人按基金管理人規定的條件,申請將其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人
管理的其他基金的基金份額的行為;

轉托管:

指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金的基金份額從
一個銷售機構托管到另一銷售機構的行為;

定期定額投資計劃:

指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、申
購金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定申購日在投資人
指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投
資方式;

巨額贖回:

指本基金單個開放日,工銀傳媒份額凈贖回申請(贖回申請
份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請
份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上
一開放日基金總份額的(包括工銀傳媒份額、工銀傳媒A份
額與工銀傳媒B份額)的10%;

指令:

指基金管理人在運用基金財產進行投資時,向基金托管人發
出的資金劃撥及實物券調撥等指令;

基金銷售業務:

指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦
理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等
業務;

銷售機構:

指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其




他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金
銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構,以及可通過深圳
證券交易所交易系統辦理基金銷售業務的會員單位。其中可
通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金銷售業務的機構必
須是具有基金銷售業務資格、并經深圳證券交易所和中國證
券登記結算有限責任公司認可的、可通過深圳證券交易所交
易系統辦理本基金銷售業務的深圳證券交易所會員單位;

場外:

指不通過深圳證券交易所交易系統而通過自身的柜臺或者其
他交易系統辦理工銀傳媒份額的認購、申購和贖回的機構和
場所;

場內:

指通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位利用
交易所交易系統辦理工銀傳媒份額的認購、工銀傳媒A份額
與工銀傳媒B份額上市交易、工銀傳媒份額的申購和贖回的
機構和場所;

場外份額:

指登記在登記結算系統下的基金份額;

場內份額:

指登記在證券登記系統下的基金份額;

登記結算系統

指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系
統,通過場外銷售機構認購、申購的工銀傳媒份額登記在本
系統;

證券登記系統

指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記系
統,通過場內會員單位認購、申購的工銀傳媒份額和上市交
易的工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額登記在本系統;

指定媒介:

指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站
或其它媒介;

基金賬戶:

指投資者通過場外銷售機構在中國證券登記結算有限責任公
司注冊的開放式基金賬戶,基金投資者辦理場外認購、場外
申購和場外贖回等業務時需具有開放式基金賬戶,記錄在該
賬戶下的基金份額登記在注冊登記機構的登記結算系統;

深圳證券賬戶

指在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開設的深圳
證券交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶,基金
投資者通過深圳證券交易所交易系統辦理基金交易、場內申
購和場內贖回等業務時需持有深圳證券賬戶,記錄在該賬戶
下的基金份額登記在注冊登記機構的證券登記系統;

交易賬戶:

指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理




認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額
的變動及結余情況的賬戶;

開放日:

指為投資者辦理工銀傳媒份額申購、贖回等業務的工作日;

T 日:

指投資者向銷售機構提出申購、贖回或其他業務申請的開放
日;

T+n日:

指T日后(不包括T日)第n個工作日,n指自然數;

基金收益:

指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息以及其他合法收入;

基金資產總值:

指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收款項以及
以其他資產等形式存在的基金財產的價值總和;

基金資產凈值:

指基金資產總值減去基金負債后的價值;

基金份額凈值

指以計算日基金資產凈值除以計算日基金份額余額所得的單
位基金份額的價值;

基金份額參考凈值:

指在基金份額凈值計算的基礎上,根據基金合同給定的計算
公式得到的基金份額估算價值,按基金份額的不同,可區分
為工銀傳媒A份額參考凈值、工銀傳媒B份額參考凈值。基
金份額參考凈值是對基金份額價值的一個估算,并不代表基
金份額持有人可獲得的實際價值;

基金資產估值:

指計算、評估基金財產和負債的價值,以確定基金資產凈值
和基金份額(參考)凈值的過程;

法律法規:

指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、
地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于
該等法律法規的不時修改和補充;

不可抗力:

指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況;

流動性受限資產:











擺動定價機制:

指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理
價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10 個交易日
以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取
的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股
票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易
的債券等;

指當工銀傳媒份額遭遇大額申購贖回時,通過調整工銀傳媒
份額的基金份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖
擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量基
金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受




損害并得到公平對待。






三、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:工銀瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、
甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901

辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層

郵政編碼:100033

法定代表人:王海璐

成立日期:2005年6月21日

批準設立機關:中國證監會

批準設立文號:中國證監會證監基金字[2005]93號

經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業務

組織形式:有限責任公司

注冊資本:貳億元人民幣

聯系人:朱碧艷

聯系電話:400-811-9999

股權結構:中國工商銀行股份有限公司占公司注冊資本的80%;瑞士信貸銀行股份
有限公司占公司注冊資本的20%。


存續期間:持續經營

(二)主要人員情況

1、董事會成員

郭特華女士,董事長,博士,曾任工銀瑞信基金管理有限公司總經理。歷任中國工
商銀行總行商業信貸部、資金計劃部副處長,中國工商銀行總行資產托管部處長、副總
經理。


Michael Levin先生,董事,瑞士信貸董事總經理、亞太地區資產管理主管。 Levin
先生負責制定和指導亞太區資產管理戰略,包括銷售、產品和合作伙伴關系。他還與機
構和私人銀行密切合作,以提供資產管理投資解決方案。 在2011年8月加入瑞士信貸
之前, Levin先生是AsiaCrest Capital的首席執行官,AsiaCrest Capital是一家位
于香港的對沖基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集團擔任投資組合經
理。Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的聯合創始人。 他在流動和非
流動性另類投資行業擁有超過20年的經驗。Levin先生畢業于美國賓夕法尼亞大學沃
頓商學院,并獲得經濟學理學士學位。


王海璐女士,董事,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委書記、總經理。1997


年7月開始先后在中國工商銀行總行管理信息部、辦公室、金融市場部工作;2010年9
月至2019年1月任中國工商銀行總行金融市場部副總經理;2019年加入工銀瑞信基金
管理有限公司。


王一心女士,董事,高級經濟師,中國工商銀行戰略管理與投資者關系部高級專家、
專職董事。歷任中國工商銀行專項融資部(公司業務二部、營業部)副總經理;中國工
商銀行營業部 歷任副處長、處長;中國工商銀行總行技術改造信貸部經理。


王瑩女士,董事,高級會計師,中國工商銀行戰略管理與投資者關系部高級專家、
專職派出董事,于2004年11月獲得國際內審協會注冊內部審計師(Certified Internal
Auditor) 資格證書。歷任中國工商銀行國際業務部外匯清算處負責人,中國工商銀行
清算中心外匯清算處負責人、副處長,中國工商銀行稽核監督局外匯業務稽核處副處長、
處長,中國工商銀行內部審計局境外機構審計處處長,工行悉尼分行內部審計師、風險
專家。


田國強先生,獨立董事,經濟學博士,上海財經大學經濟學院院長,上海財經大學
高等研究院院長,美國德州A&M大學經濟系Alfred F. Chalk講席教授。首批中組部“千
人計劃”入選者及其國家特聘專家,首批人文社會科學長江學者講座教授,曾任上海市
人民政府特聘決策咨詢專家,中國留美經濟學會會長(1991-1992)。2006年被《華爾
街電訊》列為中國大陸十大最具影響力的經濟學家之一。主要研究領域包括經濟理論、
激勵機制設計、中國經濟等。


葛蓉蓉女士,獨立董事,管理學博士,高級經濟師。2017年12月起擔任北京創新伙
伴教育科技公司監事。2005年3月至2017年12月任職于中央匯金投資有限公司,曾任匯
金公司股權監事、銀行一部副主任(董事總經理)。2001年9月至2005年3月任職于中國
證監會發行監管部。1998年8月至2001年9月任大鵬證券公司(北京)研究部副研究員。

1994年7月至1998年8月在北京工業大學經濟管理學院擔任講師。


Alan H Smith先生,獨立董事,法學學士,香港太平紳士,香港律師公會律師。歷
任云頂香港有限公司副董事長,怡富控股有限公司董事長,香港大學法律專業講師,恒
生指數顧問委員會委員,香港醫院管理局公積金計劃受托人,香港證監會程序復檢委員
會委員,香港政府經濟顧問委員會發展局成員,香港聯合交易所新市場發展工作小組主
席,曾被《亞洲金融》雜志評為“年度銀行家”。


2、監事會成員

鄭劍鋒先生,監事,金融學科學雙碩士。2005年12月起,鄭劍鋒先生任職于中
國工商銀行監事會辦公室,先后擔任綜合管理處處長、監督專員和監事會辦公室副主任,
主要負責風險、內控及董事高管履職的監督檢查工作。2014年6月起,鄭劍鋒先生被
任命為中國工商銀行戰略管理與投資者關系部集團派駐子公司董監事辦公室高級專家、
專職派出董事。


黃敏女士,監事,金融學學士。黃敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞


士信貸集團),先后擔任全球投資銀行戰略部助理副總裁、亞太區投資銀行戰略部副總
裁、中國區執行首席運營官,資產管理大中國區首席運營官,現任資產管理中國區負責
人。


洪波女士,監事,碩士。ACCA 非執業會員。2005年至2008年任安永華明會計師事
務所高級審計員;2008年至2009年任民生證券有限責任公司監察稽核總部業務主管;
2009年6月加入工銀瑞信法律合規部,現任內控稽核部總監。


倪瑩女士,監事,碩士。2000年至2009年任職于中國人民大學,歷任副科長、科長,
校團委副書記。2009年至2011年就職于北京市委教工委,任干部處副調研員。2011年加
入工銀瑞信戰略發展部,現任人力資源部總監。


章瓊女士,監事,碩士。2001年至2003年任職于富友證券財務部;2003年至2005
年任職于銀河基金,擔任注冊登記專員。2005年加入工銀瑞信運作部,現任中央交易室
總監。


3、高級管理人員

王海璐女士,總經理,簡歷同上。


朱碧艷女士,碩士,國際注冊內部審計師,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委委
員、督察長,兼任工銀瑞信投資管理有限公司監事。1997-1999年中國華融信托投資
公司證券總部經理,2000-2005年中國華融資產管理公司投資銀行部、證券業務部高
級副經理。2005年加入工銀瑞信基金管理有限公司。


杜海濤先生,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司副總經理,兼任工銀瑞信資產
管理(國際)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任職于長城證券有限責任公
司,歷任職員、債券(金融工程)研究員;2002年10月至2003年5月,任職于寶盈
基金管理有限公司,歷任研究員、基金經理助理;2003年6月至2006年3月,任職于
招商基金管理有限公司,歷任研究員、基金經理。2006 年加入工銀瑞信基金管理有限
公司。


趙紫英女士,博士,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委委員、副總經理,兼任工
銀瑞信投資管理有限公司董事,1989年8月至1993年5月,任職于中國工商銀行海淀
支行,從事國際業務;1993年6月至2002年4月,任職于中國工商銀行北京市分行國
際業務部,歷任綜合科科長、國際業務部副總經理;2002年5月至2005年6月,任職
于中國工商銀行牡丹卡中心,歷任市場營銷部副總經理、清算部副總經理。2005年加
入工銀瑞信基金管理有限公司。


郝煒先生,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委委員、副總經理,兼任工銀
瑞信資產管理(國際)有限公司董事,工銀瑞信投資管理有限公司董事。2001年4月
至2005年6月,任職于中國工商銀行資產托管部。2005年加入工銀瑞信基金管理有限
公司。



4、本基金基金經理

劉偉琳女士,9年證券從業經驗;中國人民大學金融工程博士;2010年加入工銀瑞
信,歷任金融工程分析師、投資經理助理、投資經理,現任指數投資中心研究負責人、
基金經理。2014年10月17日至今,擔任工銀深證100指數分級基金(自2018年4月
17日起變更為工銀瑞信中證京津冀協同發展主題指數證券投資基金(LOF))基金經理;
2014年10月17日至今,擔任工銀滬深300指數基金基金經理;2014年10月17日至
今,擔任工銀中證500指數分級基金基金經理;2015年5月21日至今,擔任工銀瑞信
中證傳媒指數分級基金基金經理;2015年7月23日至今,擔任工銀中證高鐵產業指數
分級基金基金經理;2017年9月15日至2018年5月4日,擔任工銀瑞信深證成份指
數證券投資基金(LOF)基金經理;2018年6月15日,擔任工銀瑞信印度市場證券投
資基金(LOF)基金經理。2019年5月20日至今,擔任工銀瑞滬深300交易型開放式
指數證券投資基金基金經理。


本基金歷任基金經理:

周崟先生, 2016年7月8日至2017年7月18日,擔任工銀瑞信中證傳媒指數分
級證券投資基金基金經理。


5、投資決策委員會成員

杜海濤先生,投資決策委員會主任,簡歷同上。


宋炳珅先生,15年證券從業經驗;曾任中信建投證券有限公司研究員;2007年加
入工銀瑞信,現任權益投資總監。2012年2月14日至今,擔任工銀瑞信添頤債券型證
券投資基金基金經理;2013年1月18日至今,擔任工銀雙利債券基金基金經理;2013
年1月28日至2014年12月5日,擔任工銀瑞信60天理財債券型基金基金經理;2014
年1月20日至2018年8月28日,擔任工銀瑞信紅利混合型證券投資基金基金經理;
2014年1月20日至2017年5月27日,擔任工銀瑞信核心價值混合型證券投資基金基
金經理;2014年10月23日至今,擔任工銀瑞信研究精選股票型基金基金經理;2014
年11月18日至2018年8月28日,擔任工銀醫療保健行業股票型基金基金經理;2015
年2月16日至2017年12月22日,擔任工銀戰略轉型主題股票基金基金經理;2017
年4月12日至2018年12月28日,擔任工銀瑞信中國制造2025股票型證券投資基金
基金經理。


歐陽凱先生,17年證券從業經驗;曾任中海基金管理有限公司基金經理;2010年
加入工銀瑞信,現任固定收益投資總監。2010年8月16日至今,擔任工銀雙利債券型
基金基金經理;2011年12月27日至2017年4月21日,擔任工銀保本混合基金基金
經理;2013年2月7日至2017年2月6日,擔任工銀保本2號混合型發起式基金(自
2016年2月19日起變更為工銀瑞信優質精選混合型證券投資基金)基金經理;2013年
6月26日至2018年2月27日,擔任工銀瑞信保本3號混合型基金基金經理; 2013年


7月4日至2018年2月23日,擔任工銀信用純債兩年定期開放基金基金經理;2014年
9月19日起至今,擔任工銀新財富靈活配置混合型基金基金經理;2015年5月26日起
至2018年6月5日,擔任工銀豐盈回報靈活配置混合型基金基金經理。


黃安樂先生,16年證券從業經驗;先后在天相投資顧問有限公司擔任研究員,國
信證券經濟研究所擔任資深分析師,國信證券資產管理總部擔任投資經理、研究員;2010
年加入工銀瑞信,現任權益投資總監。2011年11月23日至今,擔任工銀瑞信主題策
略混合型證券投資基金基金經理;2013年9月23日至今,擔任工銀瑞信精選平衡基金
基金經理;2014年10月22日至2017年10月9日,擔任工銀高端制造行業股票型基
金基金經理;2015年4月28日至2018年3月2日,擔任工銀新材料新能源行業股票
型基金基金經理;2016年1月29日至2018年11月30日,擔任工銀瑞信國家戰略主
題股票型基金基金經理;2017年4月21日至2019年1月24日,擔任工銀瑞信互聯網
加股票型證券投資基金基金經理;2018年3月28日至今,擔任工銀瑞信中小盤成長混
合型證券投資基金基金經理,2018年6月5日至今,擔任工銀瑞信高端制造行業股票
型證券投資基金基金經理。


李劍峰先生,16年證券從業經驗;曾任中央國債登記結算有限責任公司業務經理、
高級副經理;2008年加入工銀瑞信,曾任固定收益研究員,現任固定收益投資總監兼
養老金投資中心總經理。


郝康先生,21年證券從業經驗;先后在澳大利亞首源投資管理公司擔任基金經理,
在聯和運通投資顧問管理公司擔任執行董事,在工銀瑞信擔任國際業務總監,在工銀瑞
信資產管理(國際)有限公司擔任副總經理;2016年加入工銀瑞信基金管理有限公司,
現任權益投資總監,兼任工銀瑞信(國際)投資總監,2016年12月30日至今,擔任
工銀瑞信滬港深股票型證券投資基金基金經理;2017年11月9日至今,擔任工銀瑞信
滬港深精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理,2018年5月10日至今,擔任工銀
瑞信新經濟靈活配置混合型證券投資基金(QDII)基金經理;2018年12月25日至今,
擔任工銀瑞信紅利優享靈活配置混合型證券投資基金基金經理。


石正同先生,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司投資總監,1990年至1995年,
任職于荷蘭銀行臺北分行,擔任協理;1995年至2002年,任職于日本大和投資信托(香
港)有限公司,擔任資深投資經理;2003年至2004年,任職于臺灣英國保誠投資信托
公司,擔任投資總監;2004年至2006年,任職于臺灣匯豐中華投資信托公司,擔任投
資管理部副總裁;2006年至2008年,任職于國聯安基金管理有限公司,擔任副總經理
兼投資總監;2008年至2013年,任職于臺灣景順投資信托公司,擔任副總經理兼投資
總監;2014年至2016年,任職于臺灣中國人壽保險有限公司,擔任全球權益市場負責
人;2017年至2018年6月,任職于尤梅投資公司,擔任公司董事總經理。


朱碧艷女士,簡歷同上。



章赟先生,12年證券從業經驗;復旦大學理論物理學專業博士,英國劍橋大學管
理學研究生;曾先后在上海天獅津泉投資咨詢有限公司擔任數量分析師,在平安資產管
理有限公司擔任量化投資經理,在國泰基金管理有限公司擔任指數投資組長(量化執行
總監);2014年加入工銀瑞信,現任指數投資中心總經理。


上述人員之間均不存在近親屬關系。


(三)基金管理人的職責

1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;

2、辦理基金備案手續;

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

6、編制中期和年度基金報告;

7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

9、按照規定召集基金份額持有人大會;

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律
行為;

12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。


(四)基金管理人承諾

1、本基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募說明書列明的投資目標、策略
及限制等全權處理本基金的投資。


2、本基金管理人不從事違反《證券法》的行為,并建立健全內部控制制度,采取
有效措施,防止違反《證券法》行為的發生。


3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為,并建立健全內部控制制度,采取
有效措施,保證基金財產不用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事使基金承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人


或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重
大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防
范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交
易必須事先得到基金托管人同意,符合中國證監會的規定,并履行披露義務。重大關聯
交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人
董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。


法律、行政法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整的規定執行。


4、本基金管理人將加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關
法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下行為:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)侵占、挪用基金財產;

(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關的交易活動;

(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;

(8)其它法律法規以及國務院證券監督管理機構禁止的行為。


5、基金經理承諾

(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人
謀取利益。


(2)不利用職務之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀
取不當利益。


(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密以及尚未依法公開的基
金投資內容、基金投資計劃等信息。


(4)不以任何形式為除基金管理人以外的其他組織或個人進行證券交易。


(五)基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的原則

(1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人
員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。


(2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控
制度的有效執行。


(3)獨立性原則。基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金


管理人基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。


(4)相互制約原則。基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。


(5)成本效益原則。基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高
經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。


2、內部控制的主要內容

(1)控制環境

董事會下設公司治理與風險控制委員會,負責對公司治理結構進行定期的評估、檢
驗,提出對公司治理結構的修改和完善方案,對公司經營管理和基金投資業務進行風險
管理和合規性控制,對公司內部稽核審計工作結果進行審查和監督并向董事會報告;董
事會下設資格審查與薪酬委員會,負責對股東推薦的董事人選資格、高級管理人員資格、
獨立董事資格進行審查,擬定董事、監事、高級管理人員薪酬和激勵政策,報股東會或
董事會批準。


公司管理層在總經理領導下,認真執行董事會確定的內部控制戰略,為了有效貫徹
公司董事會制定的經營方針及發展戰略,總經理下設執行委員會,負責公司日常經營管
理活動中的重要決策,執行委員會下設投資決策委員會和風險管理委員會,就基金投資
和風險控制等發表專業意見及建議,投資決策委員會是基金的最高投資決策機構。


公司設立督察長,對董事會負責,主要負責對公司內部控制的合法合規性、有效性
和合理性進行審查,發現重大風險事件時向公司董事會和中國證監會報告。


(2)風險評估

a)董事會下屬的公司治理與風險控制委員會和督察長對公司內外部風險進行評估;

b)執行委員會下屬的風險管理委員會負責對公司經營管理中的重大突發性事件和
重大危機情況進行評估,制定危機處理方案并監督實施;負責對基金投資和運作中的重
大問題和重大事項進行風險評估;

c)各級部門負責對職責范圍內的業務所面臨的風險進行識別和評估。


(3)控制活動

控制活動包括自我控制、職責分離、監察稽核、實物控制、業績評價、嚴格授權、
資產分離等政策、程序或措施。


控制活動體現為:自我控制以各崗位的目標責任制為基礎,是內部控制的第一道防
線。在公司內部建立科學、嚴格的崗位分離制度、授權制度、資產分離制度等,在相關
部門和相關崗位之間建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度,后續部門及崗位對前
一部門及崗位負有監督責任,使相互監督制衡的機制成為內部控制的第二道防線。充分
發揮督察長和內控稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面監察稽核作用,建
立內部控制的第三道防線。


(4)信息與溝通


公司建立雙向的信息交流途徑,形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息
呈報渠道。通過建立有效的信息交流渠道,保證了公司員工及各級管理人員可以充分了
解與其職責相關的信息,并及時送達適當的人員進行處理。公司根據組織架構和授權制
度,建立了清晰的業務報告系統。


(5)內部監控

內部監控由公司治理與風險控制委員會、督察長、風險管理委員會和內控稽核部等
部門在各自的職權范圍內開展。本公司設立了獨立于各業務部門的內控稽核部,其中監
察稽核人員履行內部稽核職能,檢查、評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性,
監督公司內部控制制度的執行情況,揭示公司內部管理及基金運作中的風險,及時提出
改進意見,促進公司內部管理制度有效地執行。


3、基金管理人關于內部控制的聲明

(1)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的
責任;

(2)上述關于內部控制的披露真實、準確;

(3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制度。


四、基金托管人

(一)基金托管人情況

名稱:國信證券股份有限公司

住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號

辦公地址:深圳市南山區學府路85號軟件產業基地1棟A座22樓

法定代表人:何如

成立時間:1994年6月

組織形式:股份有限公司

注冊資本:人民幣82億元

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:證監許可[2013]1666號

聯系人:羅佳

聯系電話:0755-22940707

國信證券股份有限公司(簡稱“國信證券”)前身是1994年6月30日成立的深圳
國投證券有限公司。國信證券總部設在深圳,法定代表人何如。


經過20多年的發展,國信證券已成長為全國性大型綜合類證券公司:截至2018年
12月底,注冊資本82億元;員工總數9362人;在全國119個城市和地區共設有52家
分公司、165家營業部;擁有國信期貨有限責任公司、國信弘盛創業投資有限公司、國
信證券(香港)金融控股有限公司等3家全資子公司;50%參股鵬華基金管理有限公司。



國信證券及子公司經營范圍涵蓋:證券經紀,證券投資咨詢,與證券交易、證券投
資活動有關的財務顧問,證券承銷與保薦,證券自營,證券資產管理,融資融券,證券
投資基金代銷,金融產品代銷,為期貨公司提供中間介紹業務,證券投資基金托管業務
和基金服務業務,股票期權做市,商品期貨經紀,金融期貨經紀,期貨投資咨詢、資產
管理,受托管理股權投資基金,創業投資業務,代理其他創業投資企業等機構或個人的
創業投資業務、創業投資咨詢業務,為創業企業提供創業管理服務業務,參與設立創業
投資企業與創業投資管理顧問機構,香港證券經紀業務、融資業務及資產管理業務等。


2014年12月29日,首次向社會公開發行股票并在深圳證券交易所上市交易,證
券代碼“002736”。根據2017年中證協發布的數據(2018年數據未公布),2013-2017
年國信證券的凈資產、凈資本、營業收入、凈利潤等四項核心指標均進入行業前十;證
券經紀股票基金交易額保持行業領先,多家營業部交易額長期位居前十。截至2018年
底累計完成IPO項目247家,排名行業第一;2012-2016連續5年企業債主承銷排名行
業前三。截至2018年12月底,國信證券總資產2118.14億元,凈資產525.27億元,
凈資產收益率6.66%,保持了較好的盈利能力。


2018年國信證券實現營業收入100.31億元;歸屬母公司凈利潤34.23億元。國信
證券代理買賣證券業務凈收入市場份額4.95%(不含席位租賃),行業排名第四;完成
全行業首單央企H股“全流通”試點業務(中航科工)。完成股票承銷項目14個,市場
份額4%,募集資金293億元,市場份額4%,募集資金總額排名行業第七。


展望未來,國信證券將繼續弘揚“務實、專業、和諧、自律”的企業精神,始終秉
持“創造價值、成就你我”的核心理念,開拓進取,不斷創新,全力打造國際一流投資
銀行。


(二)主要人員情況

國信證券托管部管理團隊和業務骨干具有十年以上銀行、財務、證券清算等金融和
證券從業經驗,可為客戶提供更多安全高效的專業服務;同時,資產托管部擁有自主開
發團隊,具備為托管客戶提供個性化產品處理的能力。


(三)基金托管業務經營情況

國信證券托管部是國內首批獲得證券投資基金托管業務的證券公司,可為各類公開
募集資金設立的證券投資基金提供托管服務。托管部擁有獨立的安全監控設施,穩定、
高效的托管業務系統,完善的業務管理制度。國信證券托管部本著“專業高效”的原則,
為基金份額持有人利益履行基金托管職責。


(四)基金托管人的內部控制制度

1、內部控制目標

國信證券作為基金托管人:

(1)托管業務的經營運作遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法


經營、規范運作的經營思想和經營理念。


(2)建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系,保持托管業務內部控
制制度健全、執行有效。


(3)防范和化解經營風險,提高經營管理效益,使托管業務穩健運行和受托資產
安全完整,實現托管業務的持續、穩定、健康發展。


(4)不斷改進和完善內控機制、體制和各項業務制度、流程,提高業務運作效率
和效果。


2、內部控制組織結構

基金托管人針對資產托管業務建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系,
保持資產托管業務的內部控制制度健全、執行有效。


基金托管人監察稽核總部、風險管理總部、合規管理總部將根據法律法規和公司相
關制度,定期或不定期對開展該業務的相關部門進行稽核檢查,評估風險控制措施的有
效性,對發現的問題,要求相關部門及時整改,并對整改情況進行監督。


(五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

國信證券托管部制定投資監督標準與監督流程,依據法律法規的規定、基金合同和
托管協議的約定,在授權范圍內獨立履行對托管資產投資運作的監督職責。


投資監督可以為事中監督和事后監督,主要內容包括:(一)對托管資產的投資范
圍、投資比例、投資限制進行監督;(二)對托管資產的核算估值是否符合相關法律法
規和規范性文件、基金合同和托管協議的約定進行監督;(三)對托管資產的資金運用、
計提和支付各類費用等情況進行監督;(四)對托管資產是否存在透支行為、應收款項
是否及時足額到賬進行監督;(五)對托管資產的收益分配是否符合法律法規和托管協
議的約定進行監督;(六)其他法律法規、基金合同和托管協議約定的監督事項。


基金托管人在對托管資產的投資運作監督過程中,發現違反法律、行政法規和其他
相關規定,或者違反基金合同和托管協議約定的事項,應當履行通知管理人、報告監管
部門等程序,并持續跟進管理人的后續處理,督促管理人依法履行信息披露義務。


五、相關服務機構

(一)基金份額發售機構

1、直銷中心

名 稱:工銀瑞信基金管理有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街5 號、甲5 號6 層甲5 號601、甲5 號7 層
甲5 號701、甲5 號8 層甲5 號801、甲5 號9 層甲5 號901

辦公地址:北京市西城區金融大街5 號新盛大廈A 座6-9 層

法定代表人:王海璐

聯系人:宋倩芳


電話:010-66583199

傳真:010-81042588、010-81042599

客戶服務電話:400-811-9999

網址:www.icbccs.com.cn

2、場內銷售機構

場內銷售機構為具有基金銷售資格、并經深圳證券交易所和中國證券登記結算有
限責任公司認可的、可通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金銷售業務的深圳證券交
易所場內會員單位。


3、場外銷售機構

(1)中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人:陳四清

聯系人:侯燕鵬

傳真:010-66594431

客戶服務電話:95566

網址:http://www.boc.cn/

(2)招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號

辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號

法定代表人:李建紅

聯系人:季平偉

電話:0755-83198888

傳真:0755-83195049

客戶服務電話:95555

網址:http://www.cmbchina.com/

(3)興業銀行股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路154號

辦公地址:上海市江寧路168號

法定代表人:高建平

注冊日期:1988年8月26日

注冊資本:190.52億元人民幣

聯系人:劉玲

電話:021-52629999


客服電話:95561

網址:www.cib.com.cn

(4)國信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

聯系人:李穎

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133952

客戶服務電話:95536

網址:http://www.guosen.com.cn/

(5)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

聯系人:權唐

電話:010-85130588

傳真:010-65182261

客戶服務電話:4008888108

網址:http://www.csc108.com/

(6)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈

辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈

法定代表人:霍達

聯系人:黃嬋君

電話:0755-82943666

傳真:0755-83734343

客戶服務電話:95565、4008888111

網址:http://www.newone.com.cn/

(7)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

聯系人:龔俊濤


電話:021-22169999

傳真:021-22169134

客戶服務電話:95525

網址:http://www.ebscn.com/

(8)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

聯系人:辛國政

電話:010-83574507

傳真:010-83574807

客戶服務電話:4008-888-888或95551

網址:www.chinastock.com.cn

(9)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:楊德紅

聯系人:芮敏祺

電話:021-38676666

傳真:021-38670161

客戶服務電話:400-8888-666/95521

網址:http://www.gtja.com/

(10)中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 郵編:
518048
法定代表人:張佑君
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 郵編: 100026
電話:010-60838888
傳真:010-6083 6029
聯系人:王一通
客服電話:95548
公司網址:www.cs.ecitic.com

(11)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市淮海中路98號

辦公地址:上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈


法定代表人:周杰

聯系人:金蕓、李笑鳴

電話:021-23219275

傳真:021-63602722

客戶服務電話:95553

網址:http://www.htsec.com/

(12)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層(郵編:200031)

法定代表人:李梅

聯系人:陳宇

電話:021-33389888

傳真:021-33388224

客戶服務電話:95523或4008895523

網址:www.swhysc.com

(13)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:王連志

聯系人:陳劍虹

電話:0755-82825551

傳真:0755-82558355

客戶服務電話:4008001001

網址:http://www.essences.com.cn

(14)廣發證券股份有限公司

注冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44樓

法定代表人:孫樹明

聯系人:黃嵐

電話:020-87555888

傳真:020-87555305

客戶服務電話:95575或致電各地營業網點

網址:http://www.gf.com.cn/


(15)長城證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16-17層

辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

法定代表人:曹宏

聯系人:梁浩

電話:0755-83530715

傳真:0755-83515567

客戶服務電話:4006666888

網址:http://new.cgws.com/

(16)長江證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:李新華

聯系人:奚博宇

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

客戶服務電話:95579; 4008-888-999

網址:http://www.95579.com/

(17)東北證券股份有限公司

注冊地址:長春市生態大街6666號

辦公地址:長春市生態大街6666號

法定代表人:李福春

客服熱線:95360

公司網站:www.nesc.cn

郵編:130119

聯系人:安巖巖

聯系電話:0431-85096517

傳真:0431-85096795

(18)國金證券股份有限公司

注冊地址:成都市東城根上街95號

辦公地址:成都市東城根上街95號

法定代表人:冉云

聯系人:金喆

電話:028-86690126


傳真:028-86690126

客服電話:95310

網址:www.gjzq.com.cn

(19)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市淮海中路98號

辦公地址:上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈

法定代表人:周杰

聯系人:金蕓、李笑鳴

電話:021-23219275

傳真:021-63602722

客戶服務電話:95553

網址:http://www.htsec.com/

(20)平安證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層

辦公地址:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層

法定代表人:何之江

聯系人:周馳

傳真:021-58991896

客戶服務電話:95511-8

網址:www.stock.pingan.com

(21)中泰證券股份有限公司

注冊地址:濟南市市中區經七路86號

辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86

法定代表人:李瑋

聯系人:許曼華

電話:021-20315290

傳真:021-20315125

客戶服務電話:95538

網址:www.zts.com.cn

(22)信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區宣武門西大街甲127號大成大廈6層

法定代表人:高冠江

聯系人:唐靜

電話:010-83252182


傳真:010-63080978

客戶服務電話:95321

網址:http://www.cindasc.com

(23)興業證券股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路268號

辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號

法定代表人:楊華輝

聯系人:喬琳雪

電話:021-38565547

傳真:021-38565783

客戶服務電話:95562

網址:www.xyzq.com.cn

(24)中國國際金融股份有限公司

注冊地址:中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層

辦公地址:中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層

法定代表人:金立群

聯系人:羅春蓉、武明明

電話:010-65051166

傳真:010-65051156

客戶服務電話:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

網址:http://www.cicc.com.cn/

(25)廣州證券股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓

辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓

法定代表人:劉東

聯系人:林潔茹

電話:020-88836999

傳真:020-88836654

客戶服務電話:961303

網址:http://www.gzs.com.cn

(26)渤海證券股份有限公司

注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區賓水西道8號
法定代表人:王春峰


聯系人:蔡霆
電話:022-28451991
傳真:022-28451892
客戶服務電話:4006515988
網址:http://www.ewww.com.cn

(27)華融證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街8號

辦公地址:北京市西城區金融大街8號A座3、5層

法定代表人:宋德清

聯系人:黃恒

聯系電話:010-58568235

聯系傳真:010-58568062

公司網址:www.hrsec.com.cn

客服電話:010-58568118

(28)西藏東方財富證券股份有限公司

注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

法定代表人:陳宏

聯系人:付佳

聯系電話:021-23586603

傳真:021-23586860

公司網址:http://www.18.cn

客戶咨詢電話:95357

(29)華安證券股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

辦公地址:安徽省合肥市南二環959號財智中心B1座

法定代表人:章宏韜

聯系人:范超

電話:0551-65161821

傳真:0551-65161672

客戶服務電話:95318

網址:www.hazq.com

(30)新時代證券股份有限公司

注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層


法定代表人:劉汝軍

聯系人:馬駿杰

電話:010-83561329

傳真:010-83561094

客服電話:400-698-9898

網址:www.xsdzq.cn

(31)西南證券股份有限公司

注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號

辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人:廖慶軒

聯系人:周青

電話:023-63786633

傳真: 023-67616310

客戶服務電話:95355、 4008096096

網址:http://www.swsc.com.cn

(32)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人:姜曉林
聯系人:焦剛
電話:0531-89606166
傳真:0532-85022605
客戶服務電話:95548
網址:sd.citics.com

(33)中信證券(浙江)有限責任公司

注冊地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人:沈強

聯系人:周妍

電話:0571-86811958

傳真:0571-85783771

客戶服務電話:0571-95548

網址:http://www.bigsun.com.cn

(34)漢口銀行股份有限公司


注冊地址:湖北省武漢市江漢區建設大道933號

辦公地址:湖北省武漢市江漢區建設大道933號

法定代表人:陳新民

聯系人:李欣

電話:027-82656704

傳真:027-82656236

客服電話:96558(武漢)4006096558(全國)

網址:www.hkbchina.com

(35)東莞農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號
辦公地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號

法定代表人:王耀球
聯系人:洪曉琳
電話: 0769-22866143
傳真: 0769-22866282
客服電話:0769-961122
網址:www.drcbank.com

(36)太平洋證券股份有限公司

注冊地址:云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層

辦公地址:北京市西城區北展北街9號華遠企業號D座3單元

法定代表人:李長偉

聯系人:唐昌田

傳真:010-88321763

客戶服務電話:4006650999

網址:www.tpyzq.com

(37)寧波銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號

辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號

法定代表人:陸華裕

聯系人:胡技勛

電話:0574-89068340

傳真:0574-87050024

客服電話:95574

網址:www.nbcb.com.cn


(38)大同證券有限責任公司

注冊地址:山西省大同市大北街13號

辦公地址:太原市長治路111號山西世貿中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

聯系人:薛津

電話:0351-4130322

傳真:0351-4192803

客戶服務電話:4007121212

(39)江海證券有限公司

注冊地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號

辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號

法定代表人:趙洪波

聯系人:姜志偉

電話:0451-87765732

傳真:0451-82337279

客戶服務電話:400-666-2288

網址: www.jhzq.com.cn

(40)中信期貨有限公司

注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
室、14層

辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
室、14層

法定代表人: 張皓
聯系人: 劉宏瑩
電話: 010-6083 3754
傳真: 021-6081 9988
客戶服務電話: 400-990-8826
網址: www.citicsf.com

(41)天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 701 郵編:100033

辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層

法定代表人:林義相

聯系人:譚磊

電話:010-66045182


傳真:010-66045518

客戶服務電話:010-66045678

網址:http://www.txsec.com

(42)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓

法定代表人:薛峰

聯系人:童彩平

聯系電話: 0755-33227950

傳真: 0755- 33227951

客戶服務電話: 4006-788-887

網址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(43)北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-郵電新聞大廈6層

法定代表人:閆振杰

聯系人:李曉芳

聯系電話: 010-59601366-7167

客服電話:400-818-8000

傳真: 0351-4110714

網址: www.myfund.com

(44)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人:其實

聯系人:潘世友

聯系電話:021-54509977

客服電話:95021/400-1818-188

傳真:021-64385308

網址:www.1234567.com.cn

(45)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

法定代表人:祖國明


聯系人:韓愛彬

電話:0571-28829790,021-60897869

客服電話:4000-766-123

傳真:0571-26698533

網址:http://www.fund123.cn/

(46)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓

法定代表人:楊文斌

聯系人:王詩玙

聯系電話:021-20613999

客服電話:400-700-9665

傳真:021-68596916

網址:http://www.ehowbuy.com

(47)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟

法定代表人:汪靜波

聯系人:余翼飛

聯系電話:021-80358749

客服電話:400-821-5399

傳真:021-38509777

網址: http://www.noah-fund.com/

(48)和訊信息科技有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯系人:劉洋

聯系電話:010-85650628

客服電話:400-920-0022

傳真:010-65884788

網址:http://www.licaike.com/

(49)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室


辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江金融世紀廣場18F

法定代表人:李興春

聯系人:郭丹妮

聯系電話:021-50583533

客服電話:400-921-7755

傳真:021-61101630

網址: www.leadfund.com.cn

(50)嘉實財富管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15
單元

辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層

法定代表人:趙學軍

聯系人:李雯

聯系電話:010- 60842306

客服電話:400-021-8850

傳真:010-85097308

網址: http://www.harvestwm.cn/

(51)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓

法定代表人:凌順平

聯系人:吳強

聯系電話:0571-88911818

客服電話:4008-773-772

網址: www.5ifund.com

(52)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢 220室

辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人:張躍偉

聯系人:常艷琴

聯系電話:021-20691832

客服電話:400-089-1289

傳真:021-20691861

網址: http://www.erichfund.com


(53)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層

法定代表人:馬勇

聯系人: 文雯

聯系電話:010-83363101

客服電話:4008-166-1188

傳真:0010-83363072

網址: http://8.jrj.com.cn/

(54)通華財富(上海)基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室

辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層

法定代表人:沈丹義

聯系人:楊徐霆

聯系電話:021-60818249

客服電話:400-101-9301

網址:https://www.tonghuafund.com

(55) 一路財富(北京)基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市西城區阜成門外大街2號1幢2208室

辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

法定代表人:吳雪秀

聯系人:徐越

聯系電話:010-88312877-8032

客服電話:400-001-1566

網址:www.yilucaifu.com

(565)海銀基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號402室

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法定代表人:劉惠

聯系人:毛林

電話:021-80133597

傳真:021-80133413

客服電話:400-808-1016

網址:www.fundhaiyin.com


(57)泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室

辦公地址:成都市錦江區東大街99號平安金融中心1501室

法定代表人:于海鋒

聯系人:陳金紅

電話:028-86758820-803

客服電話:400-020-0606

網址:www.puyifund.com.cn/

(58)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號

法定代表人:王之光

聯系人:寧博宇

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

客戶服務電話: 4008219031

網址:www.lufunds.com

(59)北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

法定代表人:鄭毓棟

聯系人:陳銘洲

電話:010-65951887

傳真:010-65951887

客戶服務電話:400-618-0707

網址:www.hongdianfund.com

(60)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8號樓3層

法定代表人:尹彬彬

聯系人:蘭敏

電話:021-52822063

傳真:021-52975270

客戶服務電話:400-166-6788


網址:www.66zichan.com

(61)北京輝騰匯富基金銷售有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街18號15層辦公樓一座1502室

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B室

法定代表人:李振

聯系人:魏堯

電話:010-65181028

傳真:010-65174782/65231189

客服電話:400-066-9355

網址:www.htfund.com

(62)上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人:陳繼武

聯系人:高皓輝

電話:021-63333389

傳真:021-63333390

客戶服務電話:4006433389

網址:www.vstonewealth.com

(63)深圳富濟基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元

辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元

法定代表人:劉鵬宇

聯系人:劉勇

電話:0755-83999907-8814

傳真:0755-83999926

客戶服務電話:0755-83999907

網址:www.fujiwealth.cn

(64)北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A

辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社綜合樓A座712

法定代表人:梁蓉

聯系人:王瑤

電話:010-66154828


傳真:010-63583991

客戶服務電話:010-66154828

網址:www.5irich.com

(65)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層

法定代表人:錢昊旻

聯系人:沈晨

電話: 010-59336544

傳真: 010-59336586

客戶服務電話:4008-909-998

網址: www.jnlc.com

(66)和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路東、康寧街北6號樓6樓602、603房間

辦公地址:北京市朝陽區酒仙橋路6號院國際電子城b座

法定代表人:李淑慧

聯系人:胡靜華

電話:0371-85518396

傳真:0371-85518397

客戶服務電話:4000-555-671

網址: www.hgccpb.com

(67)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A 棟 201 室(入駐深圳市前海商
務秘書有限公司)

辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

聯系人: 葉健

電話: 0755-89460500

傳真: 0755-21674453

客戶服務電話:400-684-0500

網址: www.ifastps.com.cn

(68)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12


樓B1201-1203

法定代表人:肖雯

聯系人:邱湘湘

電話:020-89629099

傳真:020-89629011

客服電話:020-89629066

網址:www.yingmi.cn

(69)上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟
發展區)

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人:王翔

聯系人:吳鴻飛

電話:021-65370077-268

傳真:021-55085991

客戶服務電話:400-820-5369

網址: www.jiyufund.com.cn

(70)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108

辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108

法定代表人:王偉剛

聯系人:李瑞真

電話:010-56251471

傳真:010-62680827

客戶服務電話:400-619-9059

網址:www.hcjijin.com

(71)北京格上富信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

法定代表人:李悅章

聯系人:張林

電話:010-85594745

傳真:010-85932427

客戶服務電話:400-066-8586


網址: www.igesafe.com

(72)北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址:北京市朝陽區宏泰東街浦項中心B座19層

法定代表人:齊劍輝

聯系人:姜英華

電話:010-52798634

傳真:010-82055860

客戶服務電話:400-623-6060

網址: www.niuniufund.com

(73)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹

電話:021-50712782

傳真: 021-5071 0161

客戶服務電話:400-821-0203

網址:www.520fund.com.cn

(74)北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

聯系人: 陳霞

電話:010-59313555

傳真:010-53509643

客戶服務電話:4008-980-618

網址: www.chtwm.com

(75)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:李春光

聯系人:徐江

電話:0411-88891212


傳真:0411-84396536

客戶服務電話:400-0411-001

網址:www.taichengcaifu.com

(76)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總
部科研樓5層518室

辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總
部科研樓5層518室

法定代表人:李昭琛

聯系人:吳翠

電話:010-62675657

傳真: 8610-62676582

客戶服務電話: 010-62675369

網址: www.xincai.com

(77)北京肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區顯龍山路19號1幢4層1座401

辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部A座

法定代表人:江卉

聯系人:黃立影

電話:010-89188345

傳真:89189566

客戶服務電話: 個人業務:95118 企業業務:400 088 8816

網址:http://fund.jd.com

(78)上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人:毛淮平

聯系人:仲秋玥

電話: 010-88066632

傳真:010-63136184

客戶服務電話: 400-817-5666

網址:www.amcfortune.com

(79)北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507


辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層

法定代表人:鐘斐斐

聯系人: 侯芳芳

電話:010-61840688

傳真:010-61840699

客戶服務電話:400-159-9288

網址:https://danjuanapp.com

(80)濟安財富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307

辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307

法定代表人:楊健

聯系人:李海燕

電話: 010-65309516

傳真:010-65330699

客戶服務電話:400-673-7010

網址:www.jianfortune.com

(81)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

法定代表人:冷飛

聯系人:李娟

電話:021-50810683

傳真:021-50810687

客戶服務電話:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com 基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》
和本基金基金合同等的規定,選擇其他符合要求的機構銷售本基金,并及時履行公告義
務。


(二)基金注冊登記機構

名稱: 中國證券登記結算有限責任公司

注冊地址:北京市西城區太平橋大街17號

注冊登記業務辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人:周明

電話:010-50938856

傳真:010-50938907


聯系人:崔巍

(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

注冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人:俞衛鋒

電話:021-31358666

傳真:021-31358600

聯系人:孫睿

經辦律師:黎明、孫睿

(四)審計基金財產的會計師事務所

名 稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

住 所:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城,東三辦公樓16層

辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城,東三辦公樓16層

法定代表人:葛明

經辦注冊會計師:李慧明,王珊珊

聯系電話:(010)58152145

傳真:(010)58114645

聯系人:王珊珊

六、基金份額分級

本基金的基金份額分級及其基本運作如下。


(一)基金份額結構

本基金的基金份額包括“工銀傳媒份額”、“工銀傳媒A份額”與 “工銀傳媒B
份額”。其中,工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額的基金份額配比始終保持1∶1的比
例不變。


(二)基金的基本運作概要

1、本基金通過場外、場內兩種方式公開發售。基金發售結束后,場外認購的全部
份額將確認為工銀傳媒份額;場內認購的全部份額將按1∶1的比例自動分離為工銀傳媒
A份額與工銀傳媒B份額。


2、基金合同生效后,工銀傳媒份額可辦理場外與場內申購和贖回,但不上市交易;
工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額只上市交易,不可單獨申購和贖回。


3、基金合同生效后,基金管理人將根據基金合同的約定辦理場內工銀傳媒份額與
工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額之間的份額配對轉換業務。


4、基金合同生效后,基金管理人按照基金合同規定在基金份額折算日對基金份額


進行折算。折算后基金運作方式及工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額配比不變。


(三)工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額概要

1、基金份額配比

工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的基金份額配比始終保持1∶1的比例不變。


2、工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值計算

本基金份額所自動分離或分拆的兩類基金份額的風險和收益特征不同,因此具有不
同的參考凈值計算規則。


在本基金的存續期內,本基金將在每個工作日對工銀傳媒A和工銀傳媒B分別進行
份額參考凈值計算,本基金凈資產優先確保工銀傳媒A份額的本金及工銀傳媒A份額累
計約定日應得收益,則工銀傳媒A份額為低風險且預期收益相對穩定的基金份額;本基
金在優先確保工銀傳媒A份額的本金及累計約定日應得收益后的剩余凈資產計為工銀
傳媒B份額的凈資產,則工銀傳媒B份額為高風險且預期收益相對較高的基金份額。


在本基金存續期內,工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額的參考凈值計算規則如下:

1)工銀傳媒A份額約定年基準收益率為“1年期同期銀行定期存款利率(稅后)
+4.0%”,其中,1年期定期存款利率以最近一次基金份額定期折算基準日(即使該日
未進行份額折算)次日中國人民銀行公布并執行的金融機構人民幣1年期定期存款基準
利率為準。基金合同生效日(含)至第一次基金份額定期折算基準日(含)期間的1年
期定期存款利率以基金合同生效日中國人民銀行公布并執行的金融機構人民幣1年期
定期存款基準利率為準。若屆時無法獲得1年期定期存款利率,基金管理人將選擇其他
具有市場代表性的利率作為計算基準,并據此約定工銀傳媒A份額約定年基準收益率的
計算方式。


2)本基金每個工作日對工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額進行參考凈值計算。在
進行各自的參考凈值計算時,基金凈資產優先確保工銀傳媒A份額的本金及工銀傳媒A
份額累計約定日應得收益,之后的剩余凈資產計為工銀傳媒B的凈資產。工銀傳媒A份
額累計約定日應得收益按依據工銀傳媒A份額約定年基準收益率計算的每日收益率和
截至計算日工銀傳媒A份額應計收益的天數確定;

3)每2份工銀傳媒份額所代表的1份工銀傳媒A份額和1份工銀傳媒B份額分別
計入工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額總額進行凈值計算,并將分別按自動分離或分拆
后的工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額的份額數享有獲得份額折算的權利,每2份工銀
傳媒份額所代表的資產凈值等于1份工銀傳媒A份額和1份工銀傳媒B額的資產凈值之
和;

4)在基金份額折算基準日(包括定期份額折算和不定期份額折算的基金份額折算
基準日),按照上述原則計算出來的工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額
的基金份額(參考)凈值均為基金份額折算基準日折算前各份額的基金份額(參考)凈


值。


基金份額參考凈值是對基金份額價值的一個估算,并不代表基金份額持有人可獲得
的實際價值。基金管理人并不承諾或保證工銀傳媒A份額的基金份額持有人的約定應得
收益,如在某一會計年度內本基金資產出現極端損失情況下,工銀傳媒A份額的基金份
額持有人可能會面臨無法取得約定應得收益甚至損失本金的風險。


(四)基金份額凈值的計算

本基金作為分級基金,分別計算并公告T日工銀傳媒份額基金份額凈值、工銀傳媒
A份額和工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值:

1、工銀傳媒份額的基金份額凈值計算

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。


T日工銀傳媒份額的基金份額凈值=T日閉市后的基金資產凈值/T日本基金基金
份額的總數

T日本基金基金份額的總數為工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額和工銀傳媒份額的
份額數之和。


2、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值計算


NRtNAVA....0000.10000.1


5.05.0ABNAVNAVNAV
..
.

設T日為基金份額參考凈值計算日,T=1,2,3……N;

N為當年實際天數;

t=min{基金合同生效日(含該日)至T日(含該日)的實際天數;最近一個基金份
額折算基準日次日(含該日)至T日(含該日)的實際天數};

NAV為T日每份工銀傳媒份額的基金份額凈值;NAVA為T日工銀傳媒A份額的基金
份額參考凈值;NAVB為T日工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值;R為工銀傳媒A份額
約定年基準收益率。


工銀傳媒份額的基金份額凈值、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額的基金份額參考
凈值,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。


3、工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值公告

工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值在當天收市后計算,并在下一
工作日內與工銀傳媒份額的基金份額凈值一同公告。如遇特殊情況,經中國證監會同意,
可以適當延遲計算或公告。


七、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》
等有關法律法規、基金合同及其他有關規定募集,并經中國證監會2015年4月8日證


監許可〔2015〕595號文準予募集注冊。


基金類別:股票型

基金運作方式:契約型,開放式

存續期間:不定期

八、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

本基金基金合同已于 2015年5月21 日生效,自該日起,本基金管理人正式開始
管理本基金。

(二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本合同存續期內,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
資產凈值低于5,000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個
工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運
作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。


法律法規或監管部門另有規定的,按其規定辦理。


九、工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的上市交易

基金合同生效后,基金管理人將根據有關規定,申請工銀傳媒A份額、工銀傳媒B
份額上市交易。


(一)上市交易的地點

深圳證券交易所。


(二)上市交易的時間

工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額于2015年5月29日在深圳證券交易所上市交易。


(三)上市交易的規則

1、工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額分別采用不同的交易代碼上市交易;

2、工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額上市首日的開盤參考價分別為各自前一工作
日的基金份額參考凈值;

3、工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額上市交易的其他規則遵循《深圳證券交易所
證券投資基金上市規則》、《深圳證券交易所交易規則》及相關規定。


(四)上市交易的費用

工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額上市交易的費用按照深圳證券交易所相關規則及
有關規定執行。


(五)上市交易的行情揭示

工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額在深圳證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情
發布系統揭示。行情發布系統同時揭示前一交易日各份額的基金份額參考凈值。


(六)上市交易的停復牌與暫停、終止上市及恢復上市


工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額的停復牌與暫停、終止上市及恢復上市按照相關
法律法規、中國證監會及深圳證券交易所的相關規定執行。


(七)相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規則等相關
規定內容進行調整的,本基金基金合同相應予以修改,且此項修改無須召開基金份額持
有人大會。


(八)若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交易的
新功能,基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。


十、基金份額的申購、贖回

基金合同生效后,投資人可通過場外或場內兩種方式對工銀傳媒份額進行申購與贖
回。工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額只上市交易,不接受申購與贖回,但可按1:1
比例申請合并為場內工銀傳媒份額后再申請場內贖回。


(一)申購與贖回的場所

工銀傳媒份額場外申購與贖回的場所包括基金管理人和基金管理人委托的場外銷
售機構。工銀傳媒份額場內申購與贖回的場所為具有基金銷售業務資格且符合深圳證券
交易所風險控制要求的深圳證券交易所會員單位。


工銀傳媒份額具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列
明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告。若基金管理人或其指定
的銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可以通過上述方式進行工銀傳媒
份額的申購與贖回,具體辦法由基金管理人另行公告。


(二)申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

工銀傳媒份額的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的工作日, 場內業務辦
理時間為深圳證券交易所交易日交易時間,場外業務辦理時間以銷售機構公布的時間為
準。


若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人
將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并公告。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理工銀傳媒份額的申購、贖
回或轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的,若
基金管理人或注冊登記機構確認接受的,視為下一個開放日的申請,其基金份額申購、
贖回價格為下次辦理工銀傳媒份額申購、贖回時間所在開放日的價格。


2、申購與贖回的開始時間

本基金自 2015 年 5 月 29 日起開始辦理工銀傳媒份額的申購與贖回業務。


(三)申購與贖回的原則

1、“未知價”原則,即基金的申購與贖回價格以受理申請當日工銀傳媒份額的基


金份額凈值為基準進行計算;

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

3、基金份額持有人在場外贖回工銀傳媒份額時,基金管理人按先進先出的原則,
即對該基金份額持有人在該銷售機構托管的基金份額進行處理時,登記確認日期在先的
基金份額先贖回,登記確認日期在后的基金份額后贖回,以確定所適用的贖回費率;

4、當日的申購與贖回申請可以在當日業務辦理時間結束前撤銷,在當日的業務辦
理時間結束后不得撤銷;

5、投資者辦理工銀傳媒份額場外申購、贖回應使用基金賬戶,辦理工銀傳媒份額
場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶;

6、投資者辦理工銀傳媒份額的場內申購、贖回業務時,需遵守深圳證券交易所、
中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、深圳
證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定,
按新規定執行;

7、當工銀傳媒份額發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以在履行適當程序
后,采用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性,具體處理原則與操作規范遵循相關
法律法規以及監管部門、自律規則的規定。


基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,但最遲應在新
的原則實施前3個工作日在指定媒介上公告。


(四)申購與贖回的程序

1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間內提出工銀傳媒份
額申購或贖回的申請。


投資者申購工銀傳媒份額,須按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。投資者交
付申購款項,申購成立;注冊登記機構確認基金份額時,申購生效。


投資者提交贖回申請時,其在銷售機構(網點)必須有足夠的工銀傳媒份額余額。

基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;注冊登記機構確認贖回時,贖回生效。


2、申購與贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回
申請日(T日),在正常情況下,注冊登記機構在T+1日對基金投資者申購、贖回申請的
有效性進行確認。投資者應在T+2日后及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方
式查詢申請的確認情況。


基金銷售機構申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構
確實收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以基金注冊登記機構的結果為準。對
于申購、贖回申請的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產


生的投資人任何損失由投資人自行承擔。


3、申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式,若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,申購款項
將退回投資者賬戶。


投資者贖回申請成交后,基金管理人應通過注冊登記機構按規定向投資者支付贖回
款項,贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃
往投資者銀行賬戶。在發生巨額贖回時,贖回款項的支付辦法按基金合同和有關法律法
規規定處理。


(五)申購與贖回的數額限制

1、基金申購的限制

場外申購時,投資者通過銷售網點每筆申購上述基金的最低金額為1元(含申購費);
通過本基金管理人電子自助交易系統申購,每個基金賬戶單筆申購最低金額為1元(含
申購費);追加申購時最低申購限額為1元人民幣(含申購費);通過本基金管理人直銷
中心申購,首次最低申購金額為100萬元人民幣(含申購費),已在直銷中心有認/申購
本公司旗下基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制,單筆申購最低金額為1 元
人民幣(含申購費)。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。


場內申購時,單筆申購金額最低為1元(含申購費)。


2、基金贖回的限制

每次贖回基金份額不得低于1份,基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構網點
保留的基金份額余額不足1份的,在贖回時需一次全部贖回。實際操作中,以各銷售機
構的具體規定為準。


通過本基金管理人電子自助交易系統贖回,每次贖回份額不得低于1份。


如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時,贖回辦理和款項支付的辦法將參照基
金合同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。


3、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,合理調整對工銀傳媒
份額的申購金額和贖回份額的數量限制,基金管理人進行前述調整必須提前3個工作日
在指定媒體上公告。


4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管
理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、
暫停工銀傳媒份額的申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定
請參見相關公告。


5、如果法律法規對單筆申購限制進行變更的,以變更后的規定為準。


(六)申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額,以申請當日


工銀傳媒份額基金份額凈值為基準計算,有效份額單位為份。場外申購工銀傳媒份額的
份額計算結果均按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金
財產承擔。場內申購工銀傳媒份額的份額計算先按四舍五入的原則保留到小數點后兩位,
再采用截位法保留至整數位,小數部分的份額對應的資金返還至投資人資金賬戶。投資
者在一天之內如有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。


申購份額=申購金額/T日工銀傳媒份額基金份額凈值

2、贖回金額的計算方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日工銀傳
媒份額基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五
入方法,保留至小數點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。


工銀傳媒份額的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中,

贖回金額=贖回份數×T 日工銀傳媒份額的基金份額凈值

贖回費用=贖回金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回金額-贖回費用

(七)申購和贖回的費用及其用途

1、申購費用

本基金不收取申購費用。


2、贖回費用

贖回費率

連續持有時間(N)

贖回費率

場外贖回

N < 7天

1.50%

7天≤N < 1年

0.70%

1年≤ N < 2年

0.25%

N ≥ 2年

0

場內贖回

N < 7天

1.50%

N ≥ 7天

0.70%



(注:1年指365天,2年為730天,依此類推)

3、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金
份額時收取。不低于贖回費總額的25%應歸基金財產,其中對持續持有期少于7 日的投
資者收取的贖回費全額計入基金財產,其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。


4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新
的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況
制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易
的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要
求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低工銀傳媒份額的申購費率和贖回費率。



6、辦理工銀傳媒份額的場內申購、贖回業務應遵守深圳證券交易所及中國證券登
記結算有限責任公司的有關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所
或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定,基金合同相
應予以修改,并按照新規定執行,且此項修改無須召開基金份額持有人大會。


(八)申購與贖回的注冊登記

1、基金投資者提出的申購和贖回申請,在基金管理人規定的時間之前可以撤銷。


2、投資者T日申購基金成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資者增加權益并
辦理注冊登記手續,投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。


3、投資者T日贖回基金成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資者扣除權益并
辦理相應的注冊登記手續。


4、基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行調整,
并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒介上公告。


(九)巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的工銀傳媒份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的
余額)超過前一開放日的基金總份額(包括工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒
B份額)的10%,即認為是發生了巨額贖回。


2、巨額贖回的處理方式

出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖
回或部分延期贖回。


(1)接受全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時,按
正常贖回程序執行。


(2)部分延期贖回:當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難,或認為兌
付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金資產凈值發生較大波動時,基金管理人
在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提下,對其余贖回申請延
期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖
回總份額的比例,確定該基金份額持有人當日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在
提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外,延遲至下一開放日辦理,贖回
價格為下一個開放日的價格。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權,以此類推,
直到全部贖回為止。


(3)若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基
金總份額的10%,基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出10%的贖回申請實
施延期辦理,而對該單個基金份額持有人10%以內(含10%)的贖回申請與其他基金份


額持有人的贖回申請,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回份額占
比情況決定全額贖回或部分延期贖回。所有延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理,無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。具體見相關公告。


(4)當發生巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募說明
書規定的其他方式,在3個工作日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在
指定媒介予以上公告。


(5)暫停贖回和延緩支付:工銀傳媒份額連續2個開放日以上發生巨額贖回,如
基金管理人認為有必要,可暫停接受工銀傳媒份額的贖回申請;已經接受的贖回申請可
以延緩支付贖回款項,但延緩期限不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上公告。


(6)發生巨額贖回時的工銀傳媒份額場內贖回申請的處理方式按深圳證券交易所
及中國證券登記結算有限責任公司的規則執行。


(十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請:

(1)因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的申購申請;

(2)證券、期貨交易場所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
金資產凈值;

(3)發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況;

(4)基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持
有人利益時;

(5)基金財產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對
基金業績產生負面影響,或其他損害現有基金份額持有人的利益的情形;

(6)接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到
或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。


(7)某筆或某些申購申請超過基金管理人設定的單日凈申購比例上限、單一投資
者單日或單筆申購金額上限的。


(8)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采
用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管
理人應當采取暫停接受工銀傳媒份額的申購申請的措施。


(9)法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。


發生上述第1、2、3、5、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投
資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購
的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。



2、在以下情況下,基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請:

(1)因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項;

(2)證券、期貨交易場所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
金資產凈值;

(3)基金連續2個開放日以上發生巨額贖回,根據基金合同規定,可以暫停接受
贖回申請的情況;

(4)發生基金合同規定的暫停基金資產估值的情況;

(5)發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理
人可暫停接受投資人的贖回申請;

(6)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金
管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受工銀傳媒份額的贖回申請的措施。


(7)法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項的,基金管理人
應當在當日向中國證監會備案,并及時公告。已接受的贖回申請,基金管理人應當足額
支付。如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第3項所述情形,按基金合同的相
關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤
銷。


在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并依法公告。


3、暫停基金的申購、贖回,基金管理人應按規定公告并報中國證監會備案,并在
規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。


4、暫停申購或贖回期間結束,基金重新開放時,基金管理人應于重新開放日,按
下列方式在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告:

(1)如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登
基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日工銀傳媒份額的基金份額凈值。


(2)如發生暫停的時間超過1日,基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,
依照《信息披露辦法》的有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購
或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆
時不再另行發布重新開放的公告。


(十一)基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定,在條件成熟的情況下提供
工銀傳媒份額與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務。基金轉換可以收取一定的
轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告。



(十二)定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理工銀傳媒份額的定期定額投資計劃,具體規則由基金
管理人另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額,每期申
購金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投
資計劃最低申購金額。


十一、基金份額的系統內轉托管、跨系統轉托管等其他業務

(一)基金份額的登記

1、本基金的基金份額采用分系統登記的原則。場外認購或申購買入的工銀傳媒份
額登記在登記結算系統基金份額持有人開放式基金賬戶下;工銀傳媒A份額、工銀傳媒
B份額,以及場內申購的工銀傳媒份額登記在證券登記系統基金份額持有人深圳證券賬
戶下。


2、登記在證券登記系統中的工銀傳媒份額可以申請場內贖回;登記在登記結算系
統中的工銀傳媒份額可申請場外贖回。


3、登記在證券登記系統中的工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額只能在深圳證券交
易所上市交易,不能直接申請場內贖回,但可按1:1比例申請合并為場內工銀傳媒份
額后再申請場內贖回。


4、登記在登記結算系統中的工銀傳媒份額既可以直接申請場外贖回,也可以在辦
理跨系統轉托管后通過跨系統轉托管轉至證券登記系統,經過基金份額持有人進行申請
按1:1比例分拆為工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額后在深圳證券交易所上市交易。


(二)系統內轉托管

1、系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統內不同銷
售機構(網點)之間或證券登記系統內不同會員單位(席位)之間進行轉托管的行為。


2、基金份額登記在登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理工銀傳媒份額贖回
業務的銷售機構(網點)時,須辦理已持有工銀傳媒份額的系統內轉托管。


3、基金份額登記在證券登記系統的基金份額持有人在變更辦理工銀傳媒A份額、
工銀傳媒B份額上市交易或工銀傳媒份額場內贖回業務的會員單位(席位)時,須辦理
已持有基金份額的系統內轉托管。


(三)跨系統轉托管

1、跨系統轉托管是指基金份額持有人將持有的工銀傳媒份額在登記結算系統和證
券登記系統之間進行轉托管的行為。


2、工銀傳媒份額跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司的
相關規定辦理。


(四)基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國


證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額
的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應
根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。


(五)基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生
的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情
況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指
基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強
制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給
其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關
資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,基金銷售機構可以
按照其規定的標準收費。


(六)基金的凍結和解凍

基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與
解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益(包括現金分紅和紅利再
投資)一并凍結。

如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管
理人將制定和實施相應的業務規則,并按照規定進行公告。


十二、基金份額的配對轉換

基金合同生效后,基金管理人將為基金份額持有人辦理份額配對轉換業務。


(一)份額配對轉換是指本基金的工銀傳媒份額與工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份
額之間的配對轉換,包括分拆和合并兩個方面。


1、分拆。基金份額持有人將其持有的每2份工銀傳媒份額的場內份額申請轉換成
1份工銀傳媒A份額與1份工銀傳媒B份額的行為。


2、合并。基金份額持有人將其持有的每1份工銀傳媒A份額與1份工銀傳媒B份
額進行配對申請轉換成2份工銀傳媒份額的場內份額的行為。


3、場外的工銀傳媒份額不進行份額配對轉換。場外的工銀傳媒份額通過辦理跨系
統轉托管業務轉至場內后,可按照場內份額配對轉換規則進行操作。但深圳證券交易所、
中國證券登記結算有限責任公司、基金合同等另有規定的除外。


(二)份額配對轉換的業務辦理機構

份額配對轉換的業務辦理機構見基金管理人屆時發布的相關公告。


基金投資者應當在份額配對轉換業務辦理機構的營業場所或按其提供的其他方式
辦理份額配對轉換。深圳證券交易所、注冊登記機構或基金管理人可根據情況變更或增


減份額配對轉換的業務辦理機構,并予以公告。


(三)份額配對轉換的業務辦理時間

份額配對轉換自工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額上市交易后不超過6個月的時間
內開始辦理,本產品已于2015年5月29日其開通本基金的配對轉換業務。


份額配對轉換的業務辦理日為深圳證券交易所交易日(基金管理人公告暫停份額配
對轉換時除外),業務辦理時間為上午9∶30-11∶30和下午1∶00-3∶00。在此時間之
外不辦理份額配對轉換業務。


若深圳證券交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理人可對份額配對轉換業
務的辦理時間進行調整并公告。


(四)份額配對轉換的原則

1、份額配對轉換以份額申請。


2、申請進行“分拆”的工銀傳媒份額的場內份額必須是2的整數倍。


3、申請進行“合并”的工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額必須同時配對申請,且
工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額必須為正整數且兩者的比例為1:1。


4、工銀傳媒份額的場外份額如需申請進行“分拆”,須跨系統轉托管為工銀傳媒份
額的場內份額后方可進行。


5、份額配對轉換應遵循屆時相關機構發布的相關業務規則。


基金管理人、基金注冊登記機構或深圳證券交易所可視情況對上述規定作出調整,
并在正式實施前在指定媒介公告。


(五)份額配對轉換的程序

份額配對轉換的程序遵循屆時相關機構發布的最新業務規則,具體見相關業務公告。


(六)暫停份額配對轉換的情形

1、深圳證券交易所、注冊登記機構、份額配對轉換業務辦理機構因異常情況無法
辦理份額配對轉換業務;

2、基金管理人根據本基金屆時投資運作、交易的實際情形可決定是否暫停辦理配
對轉換業務;

3、基金管理人認為繼續接受配對轉換可能損害基金份額持有人利益的情形;

4、法律法規、深圳證券交易所規定或經中國證監會認定的其他情形。


發生前述情形之一且基金管理人決定暫停份額配對轉換的,基金管理人應當在指定
媒介刊登暫停份額配對轉換業務的公告。


在暫停份額配對轉換的情況消除時,基金管理人應及時恢復份額配對轉換業務的辦
理,并依照有關規定在指定媒介公告。


(七)份額配對轉換的業務辦理費用

本基金場內份額配對轉換業務的辦理機構可對該業務的辦理收取一定的費用,具體


見相關業務公告。


(八)深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司調整上述規則的,基金合
同將相應予以修改,且此項修改無須召開基金份額持有人大會,并在本基金更新的招募
說明書中列示。


十三、基金的投資

(一)投資目標

采用指數化投資,通過控制基金投資組合相對于標的指數的偏離度,實現對標的指
數的有效跟蹤。通過產品分級設置,為不同份額投資者提供具有差異化收益和風險特征
的投資工具。


(二)投資范圍

本基金資產投資于具有良好流動性的金融工具,包括中證傳媒指數的成份股及其備
選成份股、首發和增發新股、債券(包括國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可
轉換債券、分離交易可轉債、短期融資券(含超短期融資券))、資產支持證券、債券回
購、股指期貨、權證以及經中國證監會允許基金投資的其它金融工具(但需符合中國證
監會的規定)。法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行
適當程序后,可以將其納入投資范圍。


本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的90%,其中投資于中證傳媒指數成份
股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%,任何交易日日終在扣除股指期貨
合約需繳納的交易保證金后,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈
值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。股指期貨、權證
及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。


(三)投資策略

本基金采取完全復制策略,即按照標的指數的成份股構成及其權重構建基金股票投
資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。但因特殊情況(如市場
流動性不足、成分股被限制投資等)導致基金無法獲得足夠數量的股票時,基金管理人
將運用其他合理的投資方法構建本基金的實際投資組合,追求盡可能貼近目標指數的表
現。本基金對標的指數的跟蹤目標是:力爭使得基金日收益率與業績比較基準日收益率
偏離度的年度平均值不超過0.35%,偏離度年化標準差不超過4%。


1、股票資產指數化投資策略

本基金股票資產投資原則上采用完全復制標的指數的方法跟蹤標的指數。通常情況
下,本基金根據標的指數成分股票在指數中的權重確定成分股票的買賣數量。


在特殊情況下,本基金將選擇其它股票或股票組合對標的指數中的股票加以替換,
這些情況包括但不限于以下情形:

(1)法律法規的限制;


(2)標的指數成份股流動性嚴重不足;

(3)本基金資產規模過大導致本基金持有該股票比例過高;

(4)成份股上市公司存在重大虛假陳述等違規行為、或者面臨重大的不利行政處
罰或司法訴訟;

(5)有充分而合理的理由認為其市場價格被操縱等。


進行此等替換遵循的原則如下:

(1)優先考慮用以替換的股票與被替換的股票屬于同一行業;

(2)替換后,該成份股票所在行業在基金股票資產組合中的權重與標的指數中該
行業權重相一致;

(3)用以替換的股票或股票組合與被替換的股票在考查期內日收益率序列風險收
益特征高度相關,能較好地代表被替代股票的收益率波動情況。


2、股票指數化投資日常投資組合管理

(1)標的指數定期調整

根據標的指數的編制規則及調整公告,本基金在指數成份股調整生效前,分析并確
定組合調整策略,及時進行投資組合的優化調整,減少流動性沖擊,盡量減少標的指數
成份股變動所帶來的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。


(2)成份股公司信息的日常跟蹤與分析

跟蹤標的指數成份股公司信息(如:股本變化、分紅、配股、增發、停牌、復牌等),
以及成份股公司其他重大信息,分析這些信息對指數的影響,并根據這些信息確定基金
投資組合每日交易策略。


(3)標的指數成份股票臨時調整

在標的指數成份股票調整周期內,若出現成份股票臨時調整的情形,本基金管理人
將密切關注樣本股票的調整,并及時制定相應的投資組合調整策略。


(4)申購贖回情況的跟蹤與分析

跟蹤本基金申購和贖回信息,結合基金的現金頭寸管理,分析其對組合的影響,制
定交易策略以應對基金的申購贖回。


(5)跟蹤偏離度的監控與管理

每日跟蹤基金組合與標的指數表現的偏離度,每月末、季度末定期分析基金的實際
組合與標的指數表現的累計偏離度、跟蹤誤差變化情況及其原因,并優化跟蹤偏離度管
理方案。


3、債券投資策略

本基金基于流動性管理及策略性投資的需要,將投資于國債、金融債等期限在一年
期以下的債券,債券投資的目的是保證基金資產流動性,有效利用基金資產,提高基金
資產的投資收益。



4、股指期貨投資策略

本基金以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標,在風險可控的前提下,本著
謹慎原則,參與股指期貨的投資。此外,本基金還將運用股指期貨來對沖諸如預期大額
申購贖回、分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現金管理。


本基金通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,主要采用流動性好、交易活躍
的股指期貨合約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。本基金管理人將
充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特征,通過資產配置、品種選擇,謹慎進行
投資,以降低投資組合的整體風險。


5、資產支持證券投資策略

資產支持證券主要包括資產抵押貸款支持證券(ABS)、住房抵押貸款支持證券(MBS)
等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還
率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用
蒙特卡洛方法等數量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的投資
決策。


6、其他金融工具投資策略

在法律法規許可時,本基金可基于謹慎原則運用權證等相關金融衍生工具對基金投
資組合進行管理,以提高投資效率,管理基金投資組合風險水平,以更好地實現本基金
的投資目標。本基金管理人運用上述金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減少
交易成本、降低跟蹤誤差的目的,不得應用于投機交易目的,或用作杠桿工具放大基金
的投資。


(四)業績比較基準

本基金投資組合的業績比較基準為:中證傳媒指數收益率×95%+金融機構人民幣
活期存款基準利率(稅后)×5%。


中證傳媒指數是由中證指數有限公司編制,從可選消費和信息技術行業中與傳媒相
關的公司股票中選取不超過50只股票組成,反映傳媒行業公司股票的走勢。


如果指數發布機構變更或者停止上述標的指數編制及發布,或者上述標的指數由其
它指數代替,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,進行適當的
程序變更本基金的標的指數及投資對象,并同時更換本基金的基金名稱與業績比較基準。

其中,若標的指數變更涉及本基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應
就變更標的指數召開基金份額持有人大會,并在通過之日起5日內報中國證監會備案且
在指定媒介上刊登公告。若標的指數變更對基金投資無實質性影響(包括但不限于編制
機構變更、指數更名等),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人應在取得基金
托管人同意后,報中國證監會備案,并應及時在中國證監會指定媒介上刊登公告。


(五)風險收益特征


本基金屬于股票型基金,其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場基金。此外,本基金作為指數型基金,采用完全復制策略,跟蹤標的指數表現,
目標為獲取指數的平均收益,是股票基金中處于中等風險水平的基金產品。


本基金的分級設定則決定了不同份額具有不同的風險和收益特征。工銀傳媒A份額
具有低風險、低預期收益的特征;工銀傳媒B份額具有高風險、高預期收益的特征。


(六)投資禁止行為與限制

1、依照《基金法》及《運作辦法》等法律法規的規定,基金財產不得用于下列投
資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


法律、行政法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整的規定執行。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大
關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部
審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人
的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過
三分之二以上的獨立董事通過。


2、基金投資組合比例限制

(1)本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的90%,其中投資于中證傳媒指
數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%;

(2)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%,但標
的指數成份股票及其備選成份股票不受此限;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%,
但標的指數成份股票及其備選成份股票不受此限;

(4)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;本基金持有
的同一權證不超過該權證的10%;本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得
超過該權證的10%;本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基
金資產凈值的0.5%;


(5)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金
持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布
之日起3個月內予以全部賣出;

(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資
產凈值的10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%,
中國證監會規定的特殊品種除外;本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券
的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;基金管理人管理的全部證券投資基金
投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;

(7)本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;本基金進入全國銀行
間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;本基金在全國銀
行間同業市場中的債券回購最長期限為1 年,債券回購到期后不得展期;

(8)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資
產凈值的10%;

(9)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,
不得超過基金資產凈值的100%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以
內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;

(10)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股
票總市值的20%;

(11)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)
應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;

(12)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約價值不得超過上
一交易日基金資產凈值的20%;

(13)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低
于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付
金、存出保證金和應收申購款等;

(14)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,
本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(15)本基金主動投資于流動性受限資產的市值不得超過本基金資產凈值的15%;
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

(16)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定
期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超


過該上市公司可流通股票的30%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式
基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;本基金不受此條款比例
限制;

(17)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展
逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;

(18)如果法律法規或監管機構以后允許基金投資其它金融工具時,投資比例遵從
法律法規和監管機構的規定;

(19)法律法規及中國證監會規定的其他限制。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金
合同的約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。

除上述第(5)、(13)、(15)、(17)項外,因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基
金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規
定的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。

法律法規或監管機構另有規定時,從其規定。


如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。


(七)基金的投資組合報告

本報告期自2019年1月1日起至3月31日止(財務數據未經審計)。


1.1 報告期末基金資產組合情況

序號

項目

金額(元)

占基金總資產的比例(%)

1

權益投資

81,536,112.19

93.77



其中:股票

81,536,112.19

93.77

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

-

-



其中:債券

-

-



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

-

-



其中:買斷式回購的買入返售金
融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金合計

5,082,485.37

5.85

8

其他資產

332,442.45

0.38

9

合計

86,951,040.01

100.00



注:由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。


1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

1.2.1報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合


代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

-

-

C

制造業

954,839.48

1.11

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供
應業

-

-

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

-

-

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務


53,867,939.16

62.53

J

金融業

-

-

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

8,088,571.26

9.39

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

18,432,165.87

21.39

S

綜合

-

-



合計

81,343,515.77

94.42



注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。


1.2.2報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

-

-

C

制造業

25,350.48

0.03

D

電力、熱力、燃氣及水生產
和供應業

-

-

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

-

-

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術
服務業

32,902.94

0.04

J

金融業

134,343.00

0.16

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理


-

-

O

居民服務、修理和其他服務


-

-

P

教育

-

-




Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

-

-

S

綜合

-

-



合計

192,596.42

0.22



注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。


1.2.3報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

無。


1.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

1.3.1報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細

序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈值比
例(%)

1

300059

東方財富

493,906

9,571,898.28

11.11

2

002027

分眾傳媒

1,073,402

6,730,230.54

7.81

3

600637

東方明珠

302,016

3,729,897.60

4.33

4

000503

國新健康

105,373

2,945,175.35

3.42

5

002195

二三四五

455,750

2,761,845.00

3.21

6

300017

網宿科技

214,007

2,717,888.90

3.15

7

300383

光環新網

135,414

2,539,012.50

2.95

8

000839

中信國安

402,197

2,389,050.18

2.77

9

002439

啟明星辰

78,904

2,326,089.92

2.70

10

603000

人民網

81,052

2,042,510.40

2.37



1.3.2報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資
明細

序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈值
比例(%)

1

002958

青農商行

17,700

134,343.00

0.16

2

300766

每日互動

1,193

32,902.94

0.04

3

002952

亞世光電

514

25,350.48

0.03



1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。


1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。


1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明


本基金本報告期末未持有資產支持證券。


1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。



1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。


1.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

1.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨投資,也無期間損益。


1.9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本報告期內,本基金未運用股指期貨進行投資。


1.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

1.10.1本期國債期貨投資政策

本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。


1.10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨投資,也無期間損益。


1.10.3本期國債期貨投資評價

本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。


1.11 投資組合報告附注

1.11.1本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的說明

本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,或在報告編
制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。


1.11.2基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明

本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。


1.11.3其他資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

18,112.98

2

應收證券清算款

128,490.63

3

應收股利

-

4

應收利息

1,163.67

5

應收申購款

184,675.17

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

332,442.45



1.11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


1.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

1.11.5.1報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明


序號

股票代碼

股票名稱

流通受限部分的
公允價值(元)

占基金資產
凈值比例(%)

流通受限情況說明

1

000503

國新健康

2,945,175.35

3.42

重大事項



1.11.5.2報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

無。


1.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

無。


十四、基金的業績

基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但
不保證基金一定盈利,也不向投資者保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表
現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


1、本基金合同生效日為2015年5月21日,基金合同生效以來(截至2019年3月31日)
的投資業績及同期基準的比較如下表所示:

階段

凈值增長率①

凈值增長率
標準差②

業績比較基準
收益率③

業績比較基準收
益率標準差④

①-③

②-④

2015.5.21至
2015.12.31

-34.56%

3.13%

-24.14%

3.10%

-10.42%

0.03%

2016年

-31.84%

2.06%

-30.80%

1.91%

-1.04%

0.15%

2017年

-25.67%

1.07%

-16.85%

0.91%

-8.82%

0.16%

2018年

-33.93%

1.65%

-35.33%

1.63%

1.40%

0.02%

2019.1.1-2019.3.31

32.93%

2.06%

33.19%

2.08%

-0.26%

-0.02%

自基金合同生效日起
至今

-70.88%

1.99%

-62.40%

1.91%

-8.48%

0.08%



2、本基金合同生效以來基金累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率變動的比
較:

(2015年5月21日至2019年3月31日)


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注:1、本基金基金合同于2015年5月21日生效。


2、根據基金合同規定,本基金建倉期為6個月。截至報告期末,本基金的投資符合基金
合同關于投資范圍及投資限制的規定:股票資產投資比例不低于基金資產的90%,其中
投資于中證傳媒指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%,任何交
易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或者到期日在一年以內的政
府債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購
款等。股指期貨、權證及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。


十五、基金的財產

(一)基金資產總值

本基金的基金資產總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應
收款項和其他投資所形成的價值總和。


(二)基金資產凈值

本基金的基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。


(三)基金財產的賬戶

本基金根據相關法律法規、規范性文件開立基金資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶以
及投資所需的其他專用賬戶,與基金管理人和基金托管人自有的財產賬戶以及其他基金
財產賬戶獨立。



(四)基金財產的保管及處分

1、本基金財產獨立于基金管理人及基金托管人的固有財產,并由基金托管人保管。


2、基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產
和收益,歸基金財產。


3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因
進行清算的,基金財產不屬于其清算范圍。


4、基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同
基金財產的債權債務,不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產
強制執行。


十六、基金資產的估值

(一)估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需
要對外披露基金凈值的非交易日。


(二)估值對象

基金所擁有的股票、權證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應收款項、其它
投資等資產及負債。


(三)估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化
或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估
值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大
事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公
允價格;

(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的相應品種的
凈價進行估值;

(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提供的
相應品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得到的凈
價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交
易日債券收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去債券收盤價或
估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了
重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確
定公允價格;

(4)交易所上市不存在活躍市場的非固定收益類有價證券,采用估值技術確定公


允價值。交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一
股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上
市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協
會有關規定確定公允價值。


3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第三方估
值機構提供的價格數據估值。


4、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算
價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。當日
結算價及結算規則以《中國金融期貨交易所結算細則》為準。


5、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理
人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。


6、當工銀傳媒份額發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可在履行適當程序后,
采用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性,具體處理原則與操作規范遵循相關法律
法規以及監管部門、自律規則的規定。


7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家
最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相
關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查
明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經
相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資
產凈值的計算結果對外予以公布。


(四)估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余
額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的,從其規
定。


基金管理人每個工作日計算基金資產凈值、工銀傳媒份額的基金份額凈值、工銀傳


媒A份額和工銀傳媒B份額的份額參考凈值,并按規定公告。


2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金
合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將各份額的基
金份額(參考)凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對
外公布。


(五)估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確
性、及時性。當工銀傳媒份額基金份額凈值、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額基金份
額參考凈值的小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對
由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”

給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算
差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。


2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調
各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯
誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直
接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足
夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的
情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。


(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且
僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。


(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值
錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還
不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的
損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利
的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應
當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額
部分支付給估值錯誤責任方。


(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。



3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因
確定估值錯誤的責任方;

(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評
估;

(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和
賠償損失;

(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記
機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。


4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托
管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。


(2)錯誤偏差達到工銀傳媒份額基金份額凈值、工銀傳媒A份額基金份額參考凈
值或工銀傳媒B份額基金份額參考凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監會備案;錯誤偏差達到工銀傳媒份額基金份額凈值、工銀傳媒A份額基金份
額參考凈值或工銀傳媒B份額基金份額參考凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。


(3)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,
基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進
行賠償:

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙
方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基
金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。


②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,由此給基金
份額持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向
投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的
責任。


③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核
對或對基金管理人采用的估值方法,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額
凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的
損失,由基金管理人負責賠付。


④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而
導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人
負責賠付。



(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以
基金管理人計算結果為準。


(5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業有通
行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。


(六)暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采
用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金管
理人應當暫停基金估值;

4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


(七)基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值、工銀傳媒份額基金份額凈值、工銀傳媒A份額
基金份額參考凈值和工銀傳媒B份額基金份額參考凈值由基金管理人負責計算,基金托
管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值、
工銀傳媒份額基金份額凈值、工銀傳媒A份額基金份額參考凈值和工銀傳媒B份額基金
份額參考凈值,并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基
金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


(八)特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項進行估值時,所造成的誤差不作
為基金資產估值錯誤處理。


2、由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所、登記機構或標的指數供應商發
送的數據錯誤,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢
查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的
影響。


十七、基金的收益分配

(一)收益的構成

基金本期利潤是指基金本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。基金本期已實
現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關
費用后的余額。


期末可供分配利潤,采用期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分
的孰低數。


(二)收益分配原則


本基金存續期內(包括工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額)不進行
收益分配。


在本基金工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額的運作期間內,基金管
理人可根據實際情況,在履行適當程序后對基金收益分配原則進行調整,并相應修改工
銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額基金份額參考凈值的計算公式等,且此項修改無需召開
基金份額持有人大會。


十八、基金的費用與稅收

(一)基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、標的指數許可使用費;

4、因基金的證券、期貨交易或結算而產生的費用;

5、基金合同生效以后的信息披露費用;

6、基金份額持有人大會費用;

7、基金合同生效以后的會計師費和律師費;

8、基金資產的資金匯劃費用;

9、基金上市費及年費;

10、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。


(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.0%年費率計提。


在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。計算方法
如下:

H=E×1.0%÷當年天數

H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托
管人雙方核對無誤后,次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。


若遇法定節假日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日結束之日起3
個工作日內或不可抗力情形消除之日起3個工作日內支付。


2、基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.2%年費率計提。


在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計算方法
如下:


H=E×0.2%÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費

E 為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托
管人雙方核對無誤后,次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支取。


若遇法定節假日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日結束之日起3
個工作日內或不可抗力情形消除之日起3個工作日內支付。


3、基金合同生效后的標的指數許可使用費

本基金的標的指數使用許可費按前一日基金資產凈值的0.02%的年費率計提,且收
取下限為每季度人民幣5萬元(基金合同生效日所在季度除外)。計算方法如下:

H= E×0.02%÷當年天數

H為每日應計提的標的指數使用許可費

E為前一日的基金資產凈值

標的指數使用許可費每日計算,逐日累計,按季支付。標的指數使用許可費的支付
由基金管理人向基金托管人發送劃付指令,經基金托管人復核后從基金財產中一次性支
付。若遇法定節假日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日結束之日起3
個工作日內或不可抗力情形消除之日起3個工作日內支付。


基金管理人可根據指數使用許可協議,對上述計提標準和計提方式進行合理變更,
此項變更無需召開基金份額持有人大會,基金管理人將在更新招募說明書或其他公告中
披露基金最新適用的計提標準和計提方法。


4、本條第(一)款第4至第10項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及
相應協議的規定,列入當期基金費用。


(三)不列入基金費用的項目

本條第(一)款約定以外的其他費用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未
完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。


(四)基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費,無須召開基金
份額持有人大會。


(五)稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規的規定履行納稅義務。


十九、基金份額的折算

(一)定期份額折算

每個會計年度(除基金合同生效日所在會計年度外)1月份的第一個工作日為基金
份額折算基準日,本基金將對登記在冊的工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額進行基金的定


期份額折算。但基金合同生效日至第1個定期份額折算基準日不足6個月的,則該年度
可不進行定期份額折算;定期份額折算基準日前3個月內發生過不定期份額折算的,則
該年度可不進行定期份額折算。若基金管理人在前述情況下決定不進行定期份額折算的,
應至少提前2個工作日在指定媒介上公告不進行定期份額折算的提示性公告。基金管理
人可對定期份額折算的基金份額折算基準日進行調整,并對本基金《基金合同》予以相
應修改,且此項調整無需召開基金份額持有人大會。基金管理人在調整實施前應依照《信
息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。


工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額按照基金合同規定的參考凈值計算規則進行計算,
對工銀傳媒A份額的應得收益進行定期份額折算,每2份工銀傳媒份額將按1份工銀傳
媒A份額獲得約定應得收益的新增折算份額。


在基金份額折算前與折算后,工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額的份額配比保持
1:1的比例。


對于工銀傳媒A份額的約定年化應得收益,即除基金合同另有約定外,工銀傳媒A
份額每個基金份額定期折算基準日份額參考凈值超過1.0000元的部分,將折算為場內
工銀傳媒份額分配給工銀傳媒A份額持有人。工銀傳媒份額持有人持有的每2份工銀傳
媒份額將按1份工銀傳媒A份額獲得新增工銀傳媒份額的分配。持有場外工銀傳媒份額
的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場外工銀傳媒份額的分配;持有場內工銀
傳媒份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場內工銀傳媒份額的分配。經過
上述份額折算,工銀傳媒A份額和工銀傳媒份額的基金份額(參考)凈值將相應調整。


1、工銀傳媒份額折算

)前前
工銀傳媒

工銀傳媒1.0000-(5.0ANAVNAVNAV...



工銀傳媒
前前
工銀傳媒(
增的工銀傳媒份額工銀傳媒份額持有人新
NAV0000).1NAVNUM0.5A...
.

定期份額折算后工銀傳媒份額的份額數=定期份額折算前工銀傳媒份額的份額數+
工銀傳媒份額持有人新增的工銀傳媒份額的份額數

其中:

:份額折算前工銀傳媒份額的基金份額凈值,下同

工銀傳媒NAV

:份額折算后工銀傳媒份額的基金份額凈值,下同

工銀傳媒NAV

:份額折算前工銀傳媒A份額的基金份額參考凈值,下同 ANAV前

:份額折算前工銀傳媒份額的份額數,下同 前
工銀傳媒NUM



2、工銀傳媒A份額折算


定期份額折算后工銀傳媒A份額的基金份額參考凈值=1.0000

定期份額折算后工銀傳媒A份額的份額數 = 定期份額折算前工銀傳媒A份額的份
額數

其中:

工銀傳媒
前前)(
傳媒份額份額持有人新增的工銀工銀傳媒
NAV0000.1NAVNUMAA..
.A

:份額折算前工銀傳媒A份額的份額數,下同 前
ANUM

3、工銀傳媒B份額

每個會計年度不對工銀傳媒B進行定期份額折算,不改變其份額參考凈值及其份額
數。


4、舉例

假設份額折算基準日折算前工銀傳媒份額的凈值為1.2513元,工銀傳媒A份額參
考凈值為1.0567元,且未進行不定期折算。當天場外工銀傳媒份額、場內工銀傳媒份
額、工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額的份額數分別為30億,2億、10億、10億

定期份額折算的對象為基準日登記在冊的工銀傳媒A份額和工銀傳媒份額,即10
億份和32億份。


①工銀傳媒A份額持有人

折算后持有工銀傳媒A份額=折算前工銀傳媒A份額=10億份

=1.2513-0.5*(1.0567-1.0000)
=1.2229元
)前前后1.0000-(5.0100100ANAVNAVNAV...

新增場內工銀傳媒份額的份額數==1,000,000,000*
(1.0567-1.0000)/1.2229=46,365,197份

前前)(
100AANAV0000.1NAVNUM..



工銀傳媒A份額新增份額折算成工銀傳媒份額的場內份額保留至整數位,余額計入
基金財產,因此新增工銀傳媒份額為46,365,197份,持有的工銀傳媒A份額為10億份。


②工銀傳媒份額持有人

場外新增的工銀傳媒份額的份額數

前前(
100A100NAV0000).1NAVNUM0.5...

=0.5*3,000,000,000*(1.0567-1.0000)/1.2229=69,547,796.22份

定期份額折算后場外工銀傳媒份額的份額數=定期份額折算前場外工銀傳媒份額的
份額數+場外新增的工銀傳媒份額的份額數

=3,000,000,000+69,547,796.22=3,069,547,796.22。


場內新增的工銀傳媒份額的份額數


=
=0.5*200,000,000*(1.0567-1.0000)/1.2229=4636519份



定期份額折算后場內工銀傳媒份額數=定期份額折算前場內工銀傳媒份額的份額數
+場內新增的工銀傳媒份額的份額數

=200,000,000+4636519.75=204636519。


(二)不定期份額折算

本基金在存續期內,本基金將在每個工作日對工銀傳媒基金份額凈值、工銀傳媒A份額
和工銀傳媒B份額參考凈值分別計算,如工銀傳媒份額的基金凈值達到1.5000元或工
銀傳媒B份額的基金份額參考凈值達到0.2500元時進行份額折算。


1、當工銀傳媒份額的基金份額凈值達到1.5000元時,基金管理人應確定基金份額
折算基準日。基金份額折算基準日的具體日期,詳見基金管理人屆時發布的公告。


在折算基準日,本基金將對登記在冊的工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒
B份額分別進行折算。份額折算后本基金將確保工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額的比
例為1:1;份額折算后工銀傳媒份額的基金份額凈值、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份
額的參考凈值均調整為1.0000元。


(1)工銀傳媒份額

場外工銀傳媒份額持有人份額折算后獲得新增場外工銀傳媒份額,場內工銀傳媒份
額持有人折算后獲得新增場內工銀傳媒份額.


0000.1NAVNUM前
工銀傳媒

工銀傳媒后
工銀傳媒
.
.NUM

:份額折算后工銀傳媒份額的份額數,下同

工銀傳媒NUM

(2)工銀傳媒A份額

份額折算前工銀傳媒A份額的份額數與份額折算后工銀傳媒A份額的份額數相等

工銀傳媒A份額持有人份額折算后獲得新增的份額數,即超出1元以上的凈值部分
全部折算為場內工銀傳媒份額。


前后
AANUMNUM.

工銀傳媒A份額持有人新增的場內工銀傳媒份額的份額數=
0000.10000.1-)(前前
AANAVNUM.

其中:

:份額折算后工銀傳媒A份額的份額數

ANUM

:份額折算前工銀傳媒A份額的份額數 前
ANUM


:份額折算前工銀傳媒A份額的參考凈值 前
ANAV

(3)工銀傳媒B份額

份額折算后工銀傳媒B份額與工銀傳媒A份額的份額數保持1:1配比;

份額折算前工銀傳媒B份額的資產凈值與份額折算后工銀傳媒B份額的資產凈值及
工銀傳媒B份額新增場內工銀傳媒份額的資產凈值之和相等;

份額折算前工銀傳媒B的持有人在份額折算后將持有工銀傳媒B份額與新增場內工
銀傳媒份額。



后后
ABNUMNUM.

工銀傳媒B份額持有人新增的場內工銀傳媒份額的份額數
0000.10000.1-)(前前
BBNAVNUM.
.

其中

: 份額折算后工銀傳媒B份額的份額數,下同

BNUM

:份額折算后工銀傳媒A份額的份額數,下同

:份額折算前工銀傳媒B份額的份額數,下同 前
BNUM

:份額折算前工銀傳媒B份額參考凈值,下同 前
BNAV

(4)舉例

投資人持有工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額各10000份,在本基
金的不定期份額折算日,三類份額的基金份額凈值如下表所示。折算后,工銀傳媒份額
的基金份額凈值、 工銀傳媒A份額和 工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值均調整為
1.0000元。




基金份額類別

折算前

折算后

份額凈值/份
額參考凈值

基金份額

份額凈值/份額
參考凈值

基金份額

工銀傳媒份額

2.0160元

10000份

1.0000元

20160份工銀傳媒份額

工銀傳媒A份


1.0421元

10000份

1.0000元

10000份工銀傳媒A份額+新
增421份工銀傳媒份額的場內
份額

工銀傳媒B份


2.9877元

10000份

1.0000元

10000份工銀傳媒B份額+新增
19877份工銀傳媒份額的場內
份額



2、當工銀傳媒B份額的參考凈值達到0.2500元時,基金管理人應確定基金份額折算
基準日。基金份額折算基準日的具體日期,詳見基金管理人屆時發布的公告。


在折算基準日,對基金份額折算基準日登記在冊的工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額
和工銀傳媒B份額進行分別折算。份額折算后工銀傳媒份額基金份額凈值、工銀傳媒A


和工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值均調整為1.0000元;折算后將保持工銀傳媒A
和工銀傳媒B份額的比例為1:1。


有關計算公式如下:

(1)工銀傳媒份額折算

份額折算前工銀傳媒份額的資產凈值與份額折算后工銀傳媒份額的資產凈值相等

0000.1NAVNUM前
工銀傳媒

工銀傳媒后
工銀傳媒
.
.NUM

(2)工銀傳媒A份額折算

折算后工銀傳媒A和工銀傳媒B份額配比保持1:1不變;

份額折算前工銀傳媒A的資產與份額折算后工銀傳媒A份額的資產及其新增場內
工銀傳媒份額的資產之和相等。


份額折算前工銀傳媒A份額持有人將在份額折算后持有工銀傳媒A與新增的場內
工銀傳媒份額


后后
BNUM.ANUM

(3)工銀傳媒B份額折算

0000.10000.1NUMNAVNUMAAA...
.
后前前
傳媒份額份額持有人新增的工銀工銀傳媒A
份額折算前后,工銀傳媒B的資產相等。


BBBNAV1.0000NUMNUM
.
.
前前


(4)舉例

投資人持有工銀傳媒份額、 工銀傳媒A份額、 工銀傳媒B份額各10000份,在本
基金的不定期份額折算日,三類份額的基金份額凈值如下表所示,折算后,工銀傳媒份
額的基金份額凈值、 工銀傳媒A份額和 工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值均調整為
1.0000元。


基金份額類別

折算前

折算后

份額凈值/份
額參考凈值

基金份額

份額凈值/份額參
考凈值

基金份額

工銀傳媒份額

0.6405元

10000份

1.0000元

6405份工銀傳媒份額

工銀傳媒A份額

1.0425元

10000份

1.0000元

2385份工銀傳媒A份額+
新增8040份工銀傳媒份
額的場內份額

工銀傳媒B份額

0.2383元

10000份

1.0000元

2383份工銀傳媒B份額





(三)工銀傳媒份額的場外份額經折算后的份額數采用四舍五入的方式保留到小數


點后兩位,由此產生的誤差計入基金財產;工銀傳媒份額的場內份額經折算后的份額數
取整計算(最小單位為1份),余額計入基金財產。


工銀傳媒A(或工銀傳媒B )的新增工銀傳媒場內份額取整計算(最小單位為1份),
余額計入基金財產。


(四)基金份額折算期間的基金業務辦理

為保證基金份額折算期間本基金的平穩運作,基金管理人可根據深圳證券交易所、
中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫停工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額
的上市交易和工銀傳媒份額的申購或贖回等業務,具體見基金管理人屆時發布的相關公
告。


(五)基金份額折算的公告

1、在實施基金份額到期折算時,折算日折算前工銀傳媒A、工銀傳媒B和工銀傳
媒份額的基金份額(參考)凈值、折算比例的具體計算見基金管理人屆時發布的相關公
告。


2、基金份額折算方案必須于實施日前在指定媒介公告,并報中國證監會備案。


3、基金份額折算結束后,基金管理人應在指定媒介公告,并報中國證監會備案。


(六)特殊情況的處理

若在某一個會計年度的定期份額折算基準日發生基金合同約定的本基金不定期份
額折算的情形時,基金管理人本著維護基金份額持有人利益的原則,根據具體情況選擇
按照定期份額折算的規則或者不定期份額折算的規則進行基金份額折算。


(七)其他事項

基金管理人、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司有權調整上述規則,
對本基金《基金合同》予以相應修改,并在本基金更新的招募說明書中列示。且此項修
改無須召開基金份額持有人大會。


二十、基金的會計和審計

(一)基金會計政策

1、基金的會計年度為公歷每年1 月1 日至12 月31 日。


2、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位。


3、會計核算制度按國家有關的會計核算制度執行。


4、本基金獨立建賬、獨立核算。


5、本基金會計責任人為基金管理人。


6、基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關法
律法規規定編制基金會計報表,基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表
編制等進行核對并以書面方式確認。


(二)基金審計


1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券業務資格
的會計師事務所及其注冊會計師等對基金年度財務報表及其他規定事項進行審計;

2、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須報中國證監會備案。基金管
理人應在更換會計師事務所后2日內公告。


3、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。


二十一、基金的信息披露

基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過指
定媒介披露,并保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露
的信息資料。


(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人應當在基金份額發售的3日前,將
招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將基金合
同、基金托管協議登載在各自網站上。


基金合同生效后,基金管理人應當在每6個月結束之日起45日內,更新招募說明
書并登載在其網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上。基金管理人應當
在公告的15日前向中國證監會報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說
明。


(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募
說明書的當日登載于指定媒介上。


(三)基金合同生效公告

基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定媒介上登載基金合同生效公告。


(四)基金上市交易公告書

工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當
在基金上市日前至少3個工作日,將基金上市交易公告書登載在指定媒介上。


(五)基金資產凈值、各份額的基金份額(參考)凈值公告

基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
公告一次基金資產凈值和工銀傳媒份額的基金份額凈值、工銀傳媒A份額與工銀傳媒B
份額的基金份額參考凈值。


在工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額上市交易或者開始辦理工銀傳媒份額申購或者贖
回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過其網站、基金份額銷售網點以及其他
媒介,披露開放日工銀傳媒份額的基金份額凈值、工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的份
額參考凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和工銀傳媒


份額的基金份額凈值、工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值。基金管
理人應當在前述最后一個市場交易日的次日,將基金資產凈值以及工銀傳媒份額的基金
份額凈值、工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值登載在指定媒介上。


(六)定期報告

基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金
信息披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制,由基金托管人按照法律法規的規定對
相關內容進行復核。基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報
告及更新的招募說明書。


1、基金年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度
報告,并將年度報告正文登載于其網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年
度報告的財務會計報告應當經過審計。


2、基金半年度報告:基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金
半年度報告,并將半年度報告正文登載在其網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介
上。


3、基金季度報告:基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完
成基金季度報告,并將季度報告登載在指定媒介上。


基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或
者年度報告。


法律法規或中國證監會另有規定的,從其規定。


本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情
況及其流動性風險分析等。


基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%
的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者
決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內
持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。


(七)臨時報告與公告

基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書,予以公告,
并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出
機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大
影響的事件,包括:

1、基金份額持有人大會的召開;

2、終止基金合同;

3、轉換基金運作方式;


4、更換基金管理人、基金托管人;

5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;

7、基金募集期延長;

8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基
金托管部門負責人發生變動;

9、基金管理人的董事在一年內變更超過50%;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過30%;

11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;

12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;

13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處
罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;

14、重大關聯交易事項;

15、基金收益分配事項;

16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

17、基金份額凈值計價錯誤達工銀傳媒份額基金份額凈值、工銀傳媒A份額基金份
額參考凈值或工銀傳媒B份額基金份額參考凈值的0.5%;

18、基金改聘會計師事務所;

19、基金變更、增加、減少基金銷售機構;

20、基金更換基金注冊登記機構;

21、工銀傳媒份額開始辦理申購、贖回;

22、工銀傳媒份額申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

23、工銀傳媒份額發生巨額贖回并延期辦理;

24、工銀傳媒份額連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;

25、基金暫停接受工銀傳媒份額申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;

26、本基金接受或暫停接受份額配對轉換申請;

27、本基金暫停接受份額配對轉換后恢復辦理份額配對轉換業務;

28、本基金實施基金份額折算;

29、工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額上市交易、暫停上市、恢復上市或終止上市;

30、基金份額持有人大會的決議;

31、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

32、當基金管理人采用擺動定價機制進行估值;

33、中國證監會及基金合同規定的其他事項。


(八)公開澄清


在基金合同期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該
消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。


(九)投資于股指期貨的信息

若本基金投資股指期貨,基金管理人應在季度報告、半年度報告、年度報告等定期
報告和招募說明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、
損益情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合
既定的投資政策和投資目標。


(十)投資資產支持證券信息披露

基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證
券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。


基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市
值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支
持證券明細。


(十一)信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息
披露事務。


基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內
容與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對
基金管理人編制的基金資產凈值、各份額的基金份額(參考)凈值、工銀傳媒份額申購
贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、
審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他
公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上
披露同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,
應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。


(十二)信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住
所,投資者在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。


基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以及工銀
傳媒A份額與工銀傳媒B份額上市交易的證券交易所,以供公眾查閱、復制。本基金的


上市交易公告書公布后,應當分別置備于基金管理人和工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份
額上市交易的證券交易所,以供公眾查閱、復制。


投資者也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。本基金的信息披露事項將在指定
媒介上公告。


本基金的信息披露將嚴格按照法律法規和基金合同的規定進行。


(十三)暫停或延遲信息披露的情形

當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信息:

1、不可抗力;

2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

3、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。


二十二、風險揭示

(一)本基金投資過程中面臨的一般風險有如下幾點:

1.市場風險

證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動,將使本基金資產面臨潛在的風險,
本基金的市場風險來源于基金股票資產與債券資產市場價格的波動。影響股票與債券市
場價格波動的風險包括但不限于以下多種風險因素:政策風險、經濟周期風險、利率風
險、通貨膨脹風險、和上市公司經營風險等。


(1)國家貨幣政策、財政政策、產業政策等的變化對證券市場產生一定的影響,
導致市場價格水平波動的風險。


(2)宏觀經濟運行周期性波動,對股票市場的收益水平產生影響的風險。


(3)金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著
國債的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于國債和股票,其收益
水平會受到利率變化的影響;

(4)基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的影響而
導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。


(5)上市公司的經營狀況受多種因素影響,如市場、技術、競爭、管理、財務等
都會導致公司盈利發生變化,從而導致股票價格變動的風險。


2.信用風險

債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息,或由于債券發行人信用質量降低導致債
券價格下降的風險,信用風險也包括證券交易對手因違約而產生的證券交割風險。


3.流動性風險

因市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地轉變為現金的風險。流動性風險
還包括由于本基金出現投資者大額贖回,致使本基金沒有足夠的現金應付基金贖回支付
的要求所引致的風險。



4.管理風險

在基金管理運作過程中,基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益
水平,如果基金管理人對經濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不全、投資操作
出現失誤,都會影響基金的收益水平。


5.合規性風險

是指本基金的投資運作不符合相關法律、法規的規定和基金合同的要求而帶來的風
險。


6.操作風險

基金運作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程
等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。


7.其他風險

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可能導致
基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約等超出基金管理人自身直接控
制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。


(二)由于本基金采用指數化投資,因此相比于其他種類的基金,有以下幾點特有
風險:

1.本基金是股票型指數基金,原則上采用完全復制法跟蹤本基金的標的指數,基金
在多數情況下將維持較高的股票投資比例,在股票市場下跌的過程中,可能面臨基金凈
值與標的指數同步下跌的風險。


2.行業風格特征風險:本基金的標的指數是中證傳媒指數,偏重于傳媒行業上市公
司,因此具有行業風格特征風險,在傳媒行業股票表現不好的階段,可能會產生虧損。


3.標的指數風險:即標的指數因為編制方法有可能導致標的指數的表現與總體市場
表現的差異,此外因標的指數編制方法的不成熟也可能導致指數調整較大,增加基金投
資成本,并有可能因此而增加跟蹤誤差,影響投資收益。


4.標的指數波動的風險:標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上
市公司經營狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從
而使基金收益水平發生變化,產生風險。


5、跟蹤偏離風險:即基金在跟蹤指數時由于各種原因導致基金的業績表現與標的
指數表現之間產生差異的不確定性,可能包括:

(1)基金在跟蹤指數過程中由于買入和賣出證券時均存在交易成本例如印花稅、
交易傭金經手費、證管費、過戶費等交易成本,導致本基金在跟蹤指數時可能產生收益
上的偏離;

(2)受市場流動性風險的影響本基金在實際管理過程中由于投資者申購而增加的
資金可能不能及時地轉化為標的指數的成份股票、或在面臨投資者贖回時無法以贖回價


格將股票及時地轉化為現金,這些情況使得本基金在跟蹤指數時存在一定的跟蹤偏離風
險;

(3)在本基金實行指數化投資過程中,基金管理人對指數基金的管理能力例如跟
蹤指數的技術手段、買入賣出的時機選擇等都會對本基金的收益產生影響,從而影響本
基金對標的指數的跟蹤程度。


(三)持有本基金分級份額的投資者還將面臨如下風險。


1.基金份額的風險收益特征

本基金的基礎份額為股票型基金,屬于高風險、高收益的基金品種,其預期風險與
預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。


工銀傳媒A份額將具有低風險、收益穩定特征,其預期收益和預期風險要低于普通
的股票型基金份額,類似于債券型基金份額。


工銀傳媒B份額則具有高風險、高收益的顯著特征,其預期收益和預期風險要高于
普通的股票型基金份額,類似于具有收益杠桿性的股票型基金份額。但由于本基金的收
益分配將優先滿足工銀傳媒A的收益分配,為避免工銀傳媒B的份額參考凈值跌到零,
本基金采取了基金份額到點折算機制,在本基金資產出現極端損失情況下,則工銀傳媒
A基金份額也可能面臨投資本金虧損。


2.基金的收益分配

本基金將不進行收益分配,但是根據基金合同的約定,在基金份額折算日,基金管
理人對工銀傳媒A和工銀傳媒B份額實施基金份額折算。工銀傳媒A份額的投資者可通
過贖回工銀傳媒A的新增工銀傳媒場內份額的方式獲取投資回報,但是,該獲取投資回
報的方式并不等同于基金收益分配,投資者不僅須承擔相應的交易成本,還可能面臨基
金份額贖回的價格波動風險。


3.份額配對轉換業務中存在的風險

本基金《基金合同》生效后,基金管理人將根據《基金合同》的約定辦理工銀傳媒
份額與工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額之間的份額配對轉換業務。一方面,這一業務
的辦理可能改變工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的市場供求關系,從而可能影響基金
份額的交易價格;另一方面,這一業務可能出現暫停辦理的情形,投資者的份額配對轉
換申請也可能存在不能及時確認的風險。


4.流動性風險

在本基金基金份額上市交易后,工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的規模可能較小
或交易量不足,導致投資者不能迅速、低成本地變現或買入的風險。


在基金份額折算期間,基金管理人可根據深圳證券交易所、中國證券登記結算有限
責任公司的相關業務規定暫停工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的上市交易和工銀傳媒
份額的申購或贖回等業務,投資者的基金份額可能面臨不能變現的風險。



5.基金份額的折/溢價交易風險

本基金的分級份額在證券交易所上市,受標的指數走勢、市場供求關系、投資者的
預期差異和基金份額配對轉換套利機制等因素的影響,本基金的兩級份額可能會面臨偏
離其份額凈值的風險。


6. 一年期定存利率變動的風險

工銀傳媒A份額約定年基準收益率為“1年期同期銀行定期存款利率(稅后)
+4.0%”, 1年期定期存款利率以最近一次基金份額定期折算基準日(即使該日未進行
份額折算)次日中國人民銀行公布并執行的金融機構人民幣1年期定期存款基準利率為
準。基金合同生效日(含)至第一次基金份額定期折算基準日(含)期間的1年期定期
存款利率以基金合同生效日中國人民銀行公布并執行的金融機構人民幣1年期定期存
款基準利率為準。若屆時無法獲得1年期定期存款利率,基金管理人將選擇其他具有市
場代表性的利率作為計算基準,并據此約定工銀傳媒A份額約定年基準收益率的計算方
式。如果期間出現利率上調,工銀傳媒A的收益率并不會立即進行調整,從而出現利率
風險。


(四)本基金主要的流動性風險及風險管理方法說明

1. 基金申購、贖回安排

本基金將加強對開放式基金申購環節的管理,在當接受申購申請對存量基金份額持
有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人將采取設定單一投資者申購份額上限或
基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施對基金規模予以控制,
切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體內容詳見本招募說明書第十章。


2. 流動性風險評估

本基金主要投資于標的指數成份股票及備選成份股票,其整體流動性在中國股票市
場中處于較高的水平,因此在正常市場環境下本基金的流動性風險較低。但在特殊情況
下,本基金仍可能出現流動性不足的情況,基金管理人將根據不同的情況采取相應的流
動性風險管理措施,防范風險。


3. 實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

本基金可能實施備用的流動性風險管理工具,以更好地應對流動性風險。基金管理
人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法律法規及基金
合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度調整,作為特
定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,包括但不限于:1)延期辦理巨額贖
回申請;2)暫停接受贖回申請;3)延緩支付贖回款項; 4)暫停基金估值;5)擺動
定價。


當基金管理人實施流動性風險管理工具時,可能對投資者具有一定的潛在影響,包
括但不限于不能申購本基金、贖回申請不能確認或者贖回款項延遲到賬和無法及時獲得


基金的凈值數據等。提示投資者了解自身的流動性偏好、合理做好投資安排。




二十三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一)基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決
議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大
會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備
案。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,自表
決通過之日起生效,決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。


(二)基金合同的終止

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托
管人承接的;

3、《基金合同》約定的其他情形;

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


(三)基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清
算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。


2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金
財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3、在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、
勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


5、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出
具法律意見書;


(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


6、基金財產清算的期限為6個月。


(四)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算
費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。


(五)基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清
算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,分別計算工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和
工銀傳媒B份額各自的應計分配比例,并據此由工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀
傳媒B份額各自的基金份額持有人根據其持有的基金份額比例進行分配。


(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并
由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財
產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。


(七)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。


二十四、基金合同的內容摘要

詳見附件一

二十五、基金托管協議的內容摘要

詳見附件二



二十六、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容(基
金管理人將根據基金份額持有人的需要和有關情況,增加或修改這些服務項目):

(一)客戶服務熱線電話

1、自助服務:

客戶服務中心提供每天24小時的自動語音服務。投資人可自助進行賬戶信息、基金
份額、基金凈值、最新公告的查詢等操作。


2、人工服務:

我公司為客戶提供每周7天的人工服務,其中周一至周五的人工服務時間為8:
30--21:00,周六至周日的人工服務時間為8:30--17:00,法定節假日除外。全國統一
客戶服務電話為400-811-9999(免長途費)。



客戶服務傳真:010-66583100

(二)資訊服務

公司為定制資訊服務的投資人,提供電子郵件、手機短信形式的資訊服務。


投資人可通過撥打公司客戶服務電話或登錄公司網站在服務定制欄目中定制此項
服務。


(三)在線客戶服務

公司網站、手機APP客戶端和微信設置了“在線客服”、信箱留言等欄目,投資人
可以通過在線服務渠道開展相關咨詢, 在線客服的人工服務時間為每周7天的人工服務,
其中周一至周五工作時間為8:30--21:00,周六至周日工作時間8:30--17:00,法定
節假日除外。客戶服務電子郵箱地址為:[email protected]


(四)關于網站服務

公司網站為客戶提供賬戶查詢、產品信息查詢、公告信息查詢、基金資訊、投資策
略報告、交易狀態查詢、微博/微信/網站活動參與和交流等內容的服務。


(五)客戶意見、建議或投訴處理

投資人可以通過本公司熱線電話、電子郵箱、傳真、在線客服等渠道對基金管理人
和銷售機構提出意見、建議或投訴。


(六)如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請聯系本公司客戶服
務熱線。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。


二十七、其他應披露事項

本次招募說明書更新期間,本基金及本基金管理人的相關公告如下:

1. 工銀瑞信基金管理有限公司關于直銷電子自助交易系統開通興業銀行支付渠道并
進行費率優惠的公告,2018-12-17;
2. 關于工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金辦理定期份額折算業務的公告,
2018-12-26;
3. 關于工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金定期份額折算業務期間暫停申購、贖
回及定期定額投資業務的公告,2019-01-02;
4. 關于工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金之A份額2019年度約定年基準收益
率的公告,2019-01-03;
5. 關于工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金辦理定期份額折算業務期間傳媒A
級份額停復牌的公告,2019-01-03;
6. 關于工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金定期份額折算結果及恢復交易的公
告,2019-01-04;
7. 關于工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金之A份額定期份額折算后次日前收
盤價調整的風險提示公告,2019-01-04;



8. 關于工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金限制大額申購及定期定額投資業務
的公告,2019-02-22;
9. 工銀瑞信基金管理有限公司關于旗下基金參加國信證券基金申購、定投手續費率優
惠活動的公告,2019-03-05;
10. 工銀瑞信基金管理有限公司關于董事長變更的公告,2019-05-08;
11. 工銀瑞信基金管理有限公司關于董事長和總經理變更的公告,2019-05-09;
12. 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金B類份額溢價風險提示公告,
2019-05-10。



二十八、招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人的辦公場所和營業場所,并刊登在基金管理人的網
站上。投資人可免費查閱,也可在支付工本費后在合理時間內獲得本招募說明書的復印
件或復制件,基金管理人保證文本的內容與公告的內容完全一致。


二十九、備查文件

以下備查文件存放在本基金管理人、基金托管人的辦公場所。基金投資者在營業
時間可免費查閱,在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印
件。


1、中國證監會準予工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金募集注冊的文件
2、《工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金基金合同》
3、《工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金托管協議》
4、法律意見書
5、工銀瑞信基金管理有限公司業務資格批件、營業執照
6、 國信證券股份有限公司業務資格批件和營業執照
7、 注冊登記協議
8、 中國證監會規定的其他文件














工銀瑞信基金管理有限公司

二〇一九年七月四日




附件一:基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

(一)基金管理人

1、基金管理人的權利

(1)依法募集資金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理
基金財產;

(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其
他費用;

(4)銷售基金份額;

(5)按照規定召集基金份額持有人大會;

(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反
了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要
措施保護基金投資者的利益;

(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;

(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得
《基金合同》規定的費用;

(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請;

(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使
因基金財產投資于證券所產生的權利;

(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;

(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;

(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;

(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、
轉換和非交易過戶等的業務規則;

(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


2、基金管理人的義務

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份
額的發售、申購、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續;


(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產;

(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營
方式管理和運作基金財產;

(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所
管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記
賬,進行證券投資;

(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

(7)依法接受基金托管人的監督;

(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符
合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值、工銀傳媒份
額的基金份額凈值、工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值、基金份額
折算比例,確定工銀傳媒份額申購、贖回的價格;

(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

(10)編制季度、半年度和年度基金報告;

(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告
義務;

(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;

(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
基金收益;

(14)按規定受理工銀傳媒份額申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15年以上;

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投
資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并
在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知
基金托管人;


(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,
應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管
人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金
托管人追償;

(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務
的行為承擔責任;

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律
行為;

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集
期結束后30日內退還基金認購人;

(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(26)建立并保存基金份額持有人名冊;

(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


(二)基金托管人

1、基金托管人的權利

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基
金財產;

(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其
他費用;

(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》
及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中
國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(4)根據相關市場規則,為基金開設證券、期貨賬戶及其他投資所需賬戶,為基
金辦理證券、期貨交易資金清算;

(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


2、基金托管人的義務

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的
熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基


金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互
獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間
在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶和投資所需其他賬戶,
按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定
外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)復核基金管理人計算的基金資產凈值、工銀傳媒份額的基金份額凈值、工銀
傳媒A份額與工銀傳媒B份額的基金份額參考凈值、基金份額折算比例和工銀傳媒份額
申購、贖回價格;

(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管
理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未
執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;

(12)建立并保存基金份額持有人名冊;

(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款
項;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會
或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;

(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會,并通
知基金管理人;

(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不
因其退任而免除;

(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管
理人追償;

(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;


(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


(三)基金份額持有人

1、基金份額持有人的權利

(1)分享基金財產收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財產;

(3)轉讓其持有的工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額,依法申請贖回或轉讓其持
有的工銀傳媒份額;

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事
項行使表決權;

(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

(7)監督基金管理人的投資運作;

(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起
訴訟或仲裁;

(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


2、基金份額持有人的義務

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;

(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,
自主做出投資決策,自行承擔投資風險;

(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;

(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;

(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責
任;

(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;

(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成。基金份額持有人大會的審議事項應分
別由工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的基金份額持有人獨立進行表決。

基金份額持有人持有的每一基金份額在其對應的份額級別內具有同等的投票權,且相同
類別基金份額的同等投票權不因基金份額持有人取得基金份額的方式(場內認/申購、
場外認/申購、自動分離、分拆、合并或上市交易)而有所差異。


(一)召開事由


1、除法律法規、中國證監會和基金合同另有規定的以外,當出現或需要決定下列
事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止《基金合同》;

(2)更換基金管理人;

(3)更換基金托管人;

(4)轉換基金運作方式;

(5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;

(6)變更基金類別;

(7)本基金與其他基金的合并;

(8)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定的除外);

(9)變更基金份額持有人大會程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

(11)單獨或合計持有10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(①以基金
管理人收到提議當日的基金份額計算,下同;②“單獨或合計持有10%以上(含10%)
基金份額”指單獨或合計持有工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額各自的
基金總份額10%以上基金份額的基金份額持有人,下同)就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會;

(12)終止工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額上市,但因本基金不再具備上市條件
而被深圳證券交易所終止上市的除外;

(13)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

(14)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人
大會的事項。


2、在不違背法律法規和基金合同的約定,以及對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的情況下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份
額持有人大會:

(1)調低基金管理費、基金托管費及其他應由基金承擔的費用;

(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;

(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性
不利影響的情況下調整工銀傳媒份額的申購費率、贖回費率或變更收費方式;

(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉
及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;

(6)在不損害已有基金份額持有人權益的情況下增加、取消或調整基金份額類別
設置;


(7)在符合有關法律法規的前提下,經中國證監會允許,基金管理人、銷售機構、
登記機構在法律法規規定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況
下調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則;

(8)在法律法規或中國證監會允許的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的情況下推出新業務或服務;

(9)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其
他情形。


(二)會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理
人召集。


2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。


3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書
面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起 10日內決定是否召集,并書面告知基
金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管
理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自
出具書面決定之日起六十日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。


4、單獨或合計持有10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收
到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表
和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基
金管理人決定不召集,單獨或合計持有10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人
仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提
議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管
理人,基金管理人應當配合。


5、單獨或合計持有10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計持有
10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國
證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金
托管人應當配合,不得阻礙、干擾。


6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記
日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基


金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;

(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效
期限等)、送達時間和地點;

(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;

(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

(7)召集人需要通知的其他事項。


2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明
本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系
人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。


3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見
的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對
表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人
和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派
代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規或監管機構允
許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。


1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出
席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基
金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件
時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基
金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;

(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的
基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(①含二分之一;②指全部
有效憑證所對應的工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額分別占權益登記日
工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額各自基金總份額二分之一以上,下同)。

若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的
二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月
以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會


到會者在權益登記日代表的有效的工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額應
不少于本基金在權益登記日工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額各自基金
總份額的三分之一(含三分之一)。


2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或
大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書
面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在 2個工作日內連續公布
相關提示性公告;

(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基
金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如
果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方
式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書
面表決意見的,不影響表決效力;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所
持有的工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額分別不小于在權益登記日工銀
傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額各自基金總份額的二分之一(含二分之一);
若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的工銀
傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額小于在權益登記日工銀傳媒份額、工銀傳
媒A份額和工銀傳媒B份額各自基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份
額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額
持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)
工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額各自基金份額的基金份額持有人直接
出具書面意見或授權他人代表出具書面意見;

(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書
面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的
委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。


3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采用其他
非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權;在會議召開方式上,
本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金
份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人
可以采用書面、網絡、電話或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議
通知中列明。



(五)議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決
定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、終止工銀
傳媒A份額與工銀傳媒B份額的運作、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會
議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基
金份額持有人大會召開前及時公告。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


2、議事程序

(1)現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票
人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為
基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基
金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表
均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上
(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人
大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單
位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位
名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會

在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日
期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形
成決議。


(六)表決

工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額的基金份額持有人持有的每一份
基金份額在其份額類別內擁有同等的投票權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

1、一般決議,一般決議須經參加大會的工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳
媒B份額的基金份額持有人或其代理人所持工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒
B份額各自類別內的表決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2
項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀
傳媒B份額的基金份額持有人或其代理人所持工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳
媒B份額各自類別內的表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金
運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合
并以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會
議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知
規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但
應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐
項表決。


(七)計票

1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當
在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人
代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召
集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大
會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有
人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,
不影響計票的效力。


(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布
計票結果。


(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可
以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重
新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。


(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,
不影響計票的效力。


2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人
授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由
公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的
計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


(八)生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公
證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的
決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管
人均有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件
等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變
更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改
和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。


三、基金合同變更、解除和終止及基金財產清算的事由、程序

(一)基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會
決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人
大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會
備案。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,自表
決通過之日起生效,決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。


(二)基金合同的終止

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托
管人承接的;

3、《基金合同》約定的其他情形;

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


(三)基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清
算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。


2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金
財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3、在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、


勤勉、盡責地履行本基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


5、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出
具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


6、基金財產清算的期限為6個月。


(四)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算
費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。


(五)基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清
算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,分別計算工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和
工銀傳媒B份額各自的應計分配比例,并據此由工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀
傳媒B份額各自的基金份額持有人根據其持有的基金份額比例進行分配。


(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并
由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財
產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。


(七)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。


四、 爭議解決方式

各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如
經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會當時有效的仲
裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力,
除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行
基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



《基金合同》受中國法律管轄。


五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公
場所和營業場所查閱。





附件二:托管協議摘要

一、托管協議當事人

1、基金管理人

名稱:工銀瑞信基金管理有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5
號701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901

辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層

郵政編碼:100033

法定代表人:王海璐

成立日期:2005年6月21日

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字2005【93】號

組織形式:有限責任公司

注冊資本:貳億元人民幣

存續期間:持續經營

經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業務

2、基金托管人

名稱:國信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈

辦公地址:深圳市南山區學府路軟件產業基地1棟A座22樓

郵政編碼:518001

法定代表人:何如

成立時間:1994年6月30日

基金托管業務批準文號:證監許可[2013]1666號

組織形式:股份有限公司

注冊資本:人民幣82億元

存續期間:持續經營

經營范圍:證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;
證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;融資融券;證券投資基金代銷;為期貨公
司提供中間介紹業務;代銷金融產品。


二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資范
圍、投資對象進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金
管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相關技術系



統,對基金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在
疑義的事項進行核查。



本基金將投資于以下金融工具:

本基金資產投資于具有良好流動性的金融工具,包括中證傳媒指數的成份股及其備
選成份股、首發和增發新股、債券(包括國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可
轉換債券、分離交易可轉債、短期融資券(含超短期融資券))、資產支持證券、債券回
購、股指期貨、權證以及經中國證監會允許基金投資的其它金融工具。法律法規或監管
機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資
范圍。


本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的90%,其中投資于中證傳媒指數成份
股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%,任何交易日日終在扣除股指期貨
合約需繳納的交易保證金后,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈
值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。股指期貨、權證
及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。


本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工具。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資、
融資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:

1、本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的90%,其中投資于中證傳媒指數
成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%;

2、本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%,但標的
指數成份股票及其備選成份股票不受此限;

3、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%,
但標的指數成份股票及其備選成份股票不受此限;

4、本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;本基金持有的
同一權證不超過該權證的10%;本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超
過該權證的10%;本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金
資產凈值的0.5%;法律法規或中國證監會另有規定的,遵從其規定;

5、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持
有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之
日起3個月內予以全部賣出;

6、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產
凈值的10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%,
中國證監會規定的特殊品種除外;本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券
的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;基金管理人管理的全部證券投資基金


投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;

7、本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;本基金進入全國銀行間
同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;本基金在全國銀行
間同業市場中的債券回購最長期限為1 年,債券回購到期后不得展期;

8、本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產
凈值的10%;

9、本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得
超過基金資產凈值的100%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的
政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;

10、本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的20%;

11、本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)
應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;

12、本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約價值不得超過上一
交易日基金資產凈值的20%;

13、每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于
基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、
存出保證金和應收申購款等;

14、基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本
基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

15、本基金主動投資于流動性受限資產的市值不得超過本基金資產凈值的15%;因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

16、本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期
開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;
本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上
市公司可流通股票的30%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以
及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;本基金不受此條款比例限制;

17、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;

18、如果法律法規或監管機構以后允許基金投資其它金融工具時,投資比例遵從法
律法規和監管機構的規定;

19、法律法規及中國證監會規定的其他限制。



基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金
合同的約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。

除上述第5、13、15、17項外,因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基金規模變動
等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規定的,基金管
理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規或
監管機構另有規定時,從其規定。


如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法律法
規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。


(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對本托管協議
第15條第(九)款“基金投資禁止行為”進行監督。基金托管人通過事后監督方式對
基金管理人基金投資禁止行為進行監督。根據法律法規有關基金從事關聯交易的規定,
基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他
重大利害關系的公司名單及有關關聯方發行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責
任確保關聯交易名單的真實性、準確性、完整性,并負責及時將更新后的名單發送給對
方。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符
合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,
并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍
在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間
債券市場交易對手名單和交易結算方式進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券
市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手進行但
尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀
行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人說明理由,并在與交易對手
發生交易前3個工作日內與基金托管人協商解決。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,
并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承擔由此造成的
任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍
未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然
后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進
行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易結算方
式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何
損失和責任。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人


投資流通受限證券進行監督。


基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金投資流
通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律
風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險
處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。


1. 本部分的流通受限證券,與上文提及的流動性受限資產并不完全一致,包括經
中國證監會批準的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期
限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發
行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期
不明確的證券。


本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債
登記結算有限責任公司負責登記和存管,并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易
的證券。


本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相關工
作的落實和協調,并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的流通受限
證券登記存管問題,造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失,及因流通
受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,由基金管理人承擔。


本基金投資流通受限證券,不得預付任何形式的保證金。


2.基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準。

風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、
基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有關異常情況的處置。基金管理人
應在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發行股票相關流動性
風險處置預案。


基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取積
極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或
市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金
確保基金的支付結算,并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風
險,基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損失致使基金托
管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。


3.本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少于投資前三個工作日向基金托管
人提交有關書面資料,并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資
料如有調整,基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于:

(1)中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。


(2)非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。



(3)非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結
算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。


(4)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。


4.基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會指定
媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面
價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。


本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未能進行及
時調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。


5.基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:

(1)本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。


(2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建
立與完善情況。


(3)有關比例限制的執行情況。


(4)信息披露情況。


6.相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,從其規定。


(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈
值計算、各份額的基金份額(參考)凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行
監督和核查。


(七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律
法規、《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基
金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理
人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就
基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及
時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理
人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應
報告中國證監會。


(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本
托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時
間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、
《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理
人應積極配合提供相關數據資料和制度等。


(九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政
法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,由此


造成的損失由基金管理人承擔。


(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒
絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行
有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監
會。


三、基金管理人對基金托管人的業務監督和核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托
管人安全保管基金財產、開設基金財產的托管資金專門賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投
資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各份額的基金份額(參考)凈值、
根據管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、
《基金合同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。

基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因
及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時
對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查
行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,
在規定時間內答復基金管理人并改正。


(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時
通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由,拒
絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效
監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。


四、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。


2、基金托管人應安全保管基金財產。


3、基金托管人按照規定開設基金財產的托管資金專門賬戶、證券賬戶和期貨賬戶
等投資所需賬戶。


4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其他業務
和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財產的完整與獨立。


5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產,如有特殊情況雙方
可另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令,不得自行運用、處分、分配本基
金的任何資產(不包含基金托管人依據中國結算公司結算數據完成場內交易交收、托管


資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用)。


6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知
基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金管理人應負責向有關
當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何責任。


7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金
財產。


(二)募集資金的驗證

1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行開設的
____“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。


2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數符合《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關規定后,
基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的托管資金專門賬戶,同
時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資
報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。


3.若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定
辦理退款等事宜。


(三)基金的托管資金專門賬戶的開立和管理

1.基金托管人以基金的名義在具有基金托管資格的商業銀行開設托管資金專門賬
戶,并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人保管和使用。


2.托管資金專門賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀
行賬戶進行本基金業務以外的活動。


3. 托管資金專門賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。


(四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開
立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。


2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的
任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和
運用由基金管理人負責。


4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備


付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算
工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收
取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。


5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資
品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上
述關于賬戶開立、使用的規定執行。


(五)債券托管賬戶的開立和管理

《基金合同》生效后,基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記結算機構的
有關規定,在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶,持有人賬戶和資金結算賬戶,
并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全
國銀行間債券市場債券回購主協議。


(六)其他賬戶的開設和管理

1.因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和《基金合同》的規定,
由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規定使用并管理。


2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。


(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放
于基金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算
有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托
管人持有。有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金托管人共同辦理。實物證券的
購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制
下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承
擔。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的資產不承擔保管責任。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽
署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協
議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基
金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同,基金管理人應
保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽
署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基
金托管人處。重大合同的保管期限為《基金合同》終止后15年。


五、基金資產凈值計算與復核

(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。基金份額凈值是按照每個交


易日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,基金份額凈值的計算精
確到0.0001元,小數點后第五位四舍五入。法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人每個交易日計算基金資產凈值、工銀傳媒份額基金份額凈值、工銀傳媒
A份額基金份額參考凈值和工銀傳媒B份額基金份額參考凈值,并按規定公告。


2.基金管理人應每個交易日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或《基金
合同》的規定暫停估值時除外。基金管理人每個交易日對基金資產估值后,將基金資產
凈值、工銀傳媒份額基金份額凈值、工銀傳媒A份額基金份額參考凈值和工銀傳媒B份
額基金份額參考凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對
外公布。


(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理

1.估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。


2.估值方法

(1)證券交易所上市的有價證券的估值

1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或
證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;
如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事
件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
價格;

2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的相應品種的凈
價進行估值;

3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提供的相
應品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價
進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易
日債券收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去債券收盤價或估
值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重
大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定
公允價格;

4)交易所上市不存在活躍市場的非固定收益類有價證券,采用估值技術確定公允
價值。交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。


(2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股


票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市
的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會
有關規定確定公允價值。


(3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第三方
估值機構提供的價格數據估值。


(4)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結
算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。當
日結算價及結算規則以《中國金融期貨交易所結算細則》為準。


(5)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管
理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。


(6)當工銀傳媒份額發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可在履行適當程序
后,采用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性,具體處理原則與操作規范遵循相關
法律法規以及監管部門、自律規則的規定。


(7)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國
家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相
關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查
明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相
關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產
凈值的計算結果對外予以公布。


3.特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第(5)項進行估值時,所造成的誤差不作為
基金份額凈值錯誤處理。


(三)基金份額凈值錯誤的處理方式

1.當工銀傳媒基金份額凈值、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額基金份額參考凈值
小數點后4位以內(含第4位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯誤;基金份額凈值出現
錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失
進一步擴大;錯誤偏差達到工銀傳媒份額基金份額凈值、工銀傳媒A份額基金份額參考
凈值或工銀傳媒B份額基金份額參考凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人


并報中國證監會備案;錯誤偏差達到工銀傳媒份額基金份額凈值、工銀傳媒A份額基金
份額參考凈值或工銀傳媒B份額基金份額參考凈值的0.5%時,基金管理人應當公告、
通報基金托管人并報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,
由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差
錯情形,有權向其他當事人追償。


2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行
賠償:

(1) 本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經
雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給
基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。


(2) 若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,由此給基
金份額持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際
向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應
的責任。


(3) 如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和
核對或對基金管理人采用的估值方法,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份
額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成
的損失,由基金管理人負責賠付。


(4) 由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進
而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理
人負責賠付。


3. 由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所、登記機構或標的指數供應商發
送的數據錯誤,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢
查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人免
除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的
影響。


4.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金
管理人計算結果為準。


5.前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通行做
法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。


(四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采
用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金管
理人應當暫停基金估值;

4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


(五)基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。


(六)基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人、基金托管人
分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處
理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到
錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。


(七)基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。


2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符
時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。


3.財務報表的編制與復核時間安排

(1)報表的編制

基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度結束
之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起60日內完成基金
半年度報告的編制;在每年結束之日起90日內完成基金年度報告的編制。基金年度報
告的財務會計報告應當經過審計。《基金合同》生效不足兩個月的,基金管理人可以不
編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。


(2)報表的復核

基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人在
復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,
進行調整,調整以國家有關規定為準。


基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。


(八)基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基金托
管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。


六、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份
額持有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基


金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于15年。如不能妥善保管,則
按相關法規承擔責任。


在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金托管
人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將
所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。


七、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解
不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照該會屆時
有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束
力,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法
權益。


本協議受中國法律管轄。


八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不
得與《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更應當報中國證監會備案。


(二)基金托管協議的終止出現的情形

1.《基金合同》終止;

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;

4.發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。


(三)基金財產的清算

1.基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清
算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。


2.基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財
產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3.基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


4.基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;


(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出
具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


5.基金財產清算的期限為6個月。


6.清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用、清算
費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


7.基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清
算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,分別計算工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和
工銀傳媒B份額各自的應計分配比例,并據此由工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀
傳媒B份額各自的基金份額持有人根據其持有的基金份額比例進行分配。


8.基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計、
并由律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基
金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。


9.基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。







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