[發行]傳媒B級:更新招募說明書摘要(2019年第2號)

時間:2019年07月03日 16:52:45 中財網
工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金

更新的招募說明書摘要

(2019年第2號)





















基金管理人:工銀瑞信基金管理有限公司

基金托管人:國信證券股份有限公司








重要提示

工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理
委員會2015年4月8日《關于準予工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金注冊的批復》(證
監許可〔2015〕595號文)準予募集注冊。本基金基金合同于2015年5月21日正式生效,自該
日起基金管理人開始管理本基金。


本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會注冊。基金合同是約定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金
份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
和接受,并按照《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及
其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳
細查閱基金合同。


工銀瑞信基金管理有限公司(以下稱“本基金管理人”或“基金管理人”)保證招募說
明書的內容真實、準確、完整。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判
斷或者保證。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表
明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


投資有風險,投資者認購(或申購)基金份額時應認真閱讀本招募說明書,全面認識本
基金產品的風險收益特征,應充分考慮投資者自身的風險承受能力,并對認購(或申購)基
金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者
自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由
投資者自行負擔。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資
本基金前,投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件,應全面了解本
基金的產品特性,理性判斷市場,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,并承擔基
金投資中出現的各類風險,包括:市場風險、信用風險、流動性風險、管理風險、合規性風
險、操作風險、其他風險及本基金的特定風險等等(包括指數化投資的特定風險、持有分級
份額的特定風險、在收益分配和份額配對轉換業務中存在的風險、上市交易的流動性風險、
折/溢交易風險、一年期定存利率變動的風險等)。本基金屬于股票型基金,其預期風險與預
期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。此外,本基金作為指數型基金,采用
完全復制策略,跟蹤標的指數市場表現,目標為獲取指數的平均收益,是股票基金中處于中


等風險水平的基金產品。本基金的分級設定則決定了不同份額具有不同的風險和收益特征。

工銀傳媒A份額具有低風險、低預期收益的特征;工銀傳媒B份額具有高風險、高預期收益的
特征。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能低于初始面值,本基金投資者有可能出現虧
損。本基金的收益分配將優先滿足工銀傳媒A的收益分配,為避免工銀傳媒B的份額參考凈值
跌到零,本基金采取了基金份額到點折算機制,在本基金資產出現極端損失情況下,則工銀
傳媒A基金份額也可能面臨投資本金虧損。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金單筆場內認購/申購金額不得低于五萬元。本基金的過往業績并不預示其未來表
現。基金管理人所管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。


本招募說明書所載內容截止日為2019年5月20日,有關財務數據和凈值表現數據截止日
為2019年3月31日(財務數據未經審計)。本招募說明書已經基金托管人復核。





一、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:工銀瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、
甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901

辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層

郵政編碼:100033

法定代表人:王海璐

成立日期:2005年6月21日

批準設立機關:中國證監會

批準設立文號:中國證監會證監基金字[2005]93號

經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業務

組織形式:有限責任公司

注冊資本:貳億元人民幣

聯系人:朱碧艷

聯系電話:400-811-9999

股權結構:中國工商銀行股份有限公司占公司注冊資本的80%;瑞士信貸銀行股份有限
公司占公司注冊資本的20%。


存續期間:持續經營

(二)主要人員情況

1、董事會成員

郭特華女士,董事長,博士,曾任工銀瑞信基金管理有限公司總經理。歷任中國工商銀
行總行商業信貸部、資金計劃部副處長,中國工商銀行總行資產托管部處長、副總經理。


Michael Levin先生,董事,瑞士信貸董事總經理、亞太地區資產管理主管。 Levin
先生負責制定和指導亞太區資產管理戰略,包括銷售、產品和合作伙伴關系。他還與機構和
私人銀行密切合作,以提供資產管理投資解決方案。 在2011年8月加入瑞士信貸之前,
Levin先生是AsiaCrest Capital的首席執行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的對
沖基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集團擔任投資組合經理。Levin先生也


是Metropolitan Venture Partners的聯合創始人。 他在流動和非流動性另類投資行業擁
有超過20年的經驗。Levin先生畢業于美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院,并獲得經濟學理
學士學位。


王海璐女士,董事,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委書記、總經理。1997
年7月開始先后在中國工商銀行總行管理信息部、辦公室、金融市場部工作;2010年9月
至2019年1月任中國工商銀行總行金融市場部副總經理;2019年加入工銀瑞信基金管理有
限公司。


王一心女士,董事,高級經濟師,中國工商銀行戰略管理與投資者關系部高級專家、專
職董事。歷任中國工商銀行專項融資部(公司業務二部、營業部)副總經理;中國工商銀行
營業部 歷任副處長、處長;中國工商銀行總行技術改造信貸部經理。


王瑩女士,董事,高級會計師,中國工商銀行戰略管理與投資者關系部高級專家、專職
派出董事,于2004年11月獲得國際內審協會注冊內部審計師(Certified Internal Auditor)
資格證書。歷任中國工商銀行國際業務部外匯清算處負責人,中國工商銀行清算中心外匯清
算處負責人、副處長,中國工商銀行稽核監督局外匯業務稽核處副處長、處長,中國工商銀
行內部審計局境外機構審計處處長,工行悉尼分行內部審計師、風險專家。


田國強先生,獨立董事,經濟學博士,上海財經大學經濟學院院長,上海財經大學高等
研究院院長,美國德州A&M大學經濟系Alfred F. Chalk講席教授。首批中組部“千人計劃”

入選者及其國家特聘專家,首批人文社會科學長江學者講座教授,曾任上海市人民政府特聘
決策咨詢專家,中國留美經濟學會會長(1991-1992)。2006年被《華爾街電訊》列為中國
大陸十大最具影響力的經濟學家之一。主要研究領域包括經濟理論、激勵機制設計、中國經
濟等。


葛蓉蓉女士,獨立董事,管理學博士,高級經濟師。2017年12月起擔任北京創新伙伴教
育科技公司監事。2005年3月至2017年12月任職于中央匯金投資有限公司,曾任匯金公司股
權監事、銀行一部副主任(董事總經理)。2001年9月至2005年3月任職于中國證監會發行監
管部。1998年8月至2001年9月任大鵬證券公司(北京)研究部副研究員。1994年7月至1998
年8月在北京工業大學經濟管理學院擔任講師。


Alan H Smith先生,獨立董事,法學學士,香港太平紳士,香港律師公會律師。歷任云
頂香港有限公司副董事長,怡富控股有限公司董事長,香港大學法律專業講師,恒生指數顧
問委員會委員,香港醫院管理局公積金計劃受托人,香港證監會程序復檢委員會委員,香港
政府經濟顧問委員會發展局成員,香港聯合交易所新市場發展工作小組主席,曾被《亞洲金


融》雜志評為“年度銀行家”。


2、監事會成員

鄭劍鋒先生,監事,金融學科學雙碩士。2005年12月起,鄭劍鋒先生任職于中國工
商銀行監事會辦公室,先后擔任綜合管理處處長、監督專員和監事會辦公室副主任,主要負
責風險、內控及董事高管履職的監督檢查工作。2014年6月起,鄭劍鋒先生被任命為中國
工商銀行戰略管理與投資者關系部集團派駐子公司董監事辦公室高級專家、專職派出董事。


黃敏女士,監事,金融學學士。黃敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信
貸集團),先后擔任全球投資銀行戰略部助理副總裁、亞太區投資銀行戰略部副總裁、中國
區執行首席運營官,資產管理大中國區首席運營官,現任資產管理中國區負責人。


洪波女士,監事,碩士。ACCA 非執業會員。2005年至2008年任安永華明會計師事務所
高級審計員;2008年至2009年任民生證券有限責任公司監察稽核總部業務主管;2009年6月
加入工銀瑞信法律合規部,現任內控稽核部總監。


倪瑩女士,監事,碩士。2000年至2009年任職于中國人民大學,歷任副科長、科長,校
團委副書記。2009年至2011年就職于北京市委教工委,任干部處副調研員。2011年加入工銀
瑞信戰略發展部,現任人力資源部總監。


章瓊女士,監事,碩士。2001年至2003年任職于富友證券財務部;2003年至2005年任職
于銀河基金,擔任注冊登記專員。2005年加入工銀瑞信運作部,現任中央交易室總監。


3、高級管理人員

王海璐女士,總經理,簡歷同上。


朱碧艷女士,碩士,國際注冊內部審計師,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委委員、
督察長,兼任工銀瑞信投資管理有限公司監事。1997-1999年中國華融信托投資公司證券
總部經理,2000-2005年中國華融資產管理公司投資銀行部、證券業務部高級副經理。2005
年加入工銀瑞信基金管理有限公司。


杜海濤先生,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司副總經理,兼任工銀瑞信資產管理
(國際)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任職于長城證券有限責任公司,歷任
職員、債券(金融工程)研究員;2002年10月至2003年5月,任職于寶盈基金管理有限
公司,歷任研究員、基金經理助理;2003年6月至2006年3月,任職于招商基金管理有限
公司,歷任研究員、基金經理。2006 年加入工銀瑞信基金管理有限公司。


趙紫英女士,博士,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委委員、副總經理,兼任工銀瑞
信投資管理有限公司董事,1989年8月至1993年5月,任職于中國工商銀行海淀支行,從


事國際業務;1993年6月至2002年4月,任職于中國工商銀行北京市分行國際業務部,歷
任綜合科科長、國際業務部副總經理;2002年5月至2005年6月,任職于中國工商銀行
丹卡中心,歷任市場營銷部副總經理、清算部副總經理。2005年加入工銀瑞信基金管理有
限公司。


郝煒先生,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委委員、副總經理,兼任工銀瑞信
資產管理(國際)有限公司董事,工銀瑞信投資管理有限公司董事。2001年4月至2005年
6月,任職于中國工商銀行資產托管部。2005年加入工銀瑞信基金管理有限公司。


4、本基金基金經理

劉偉琳女士,9年證券從業經驗;中國人民大學金融工程博士;2010年加入工銀瑞信,
歷任金融工程分析師、投資經理助理、投資經理,現任指數投資中心研究負責人、基金經理。

2014年10月17日至今,擔任工銀深證100指數分級基金(自2018年4月17日起變更為工
銀瑞信中證京津冀協同發展主題指數證券投資基金(LOF))基金經理;2014年10月17日
至今,擔任工銀滬深300指數基金基金經理;2014年10月17日至今,擔任工銀中證500
指數分級基金基金經理;2015年5月21日至今,擔任工銀瑞信中證傳媒指數分級基金基金
經理;2015年7月23日至今,擔任工銀中證高鐵產業指數分級基金基金經理;2017年9
月15日至2018年5月4日,擔任工銀瑞信深證成份指數證券投資基金(LOF)基金經理;
2018年6月15日,擔任工銀瑞信印度市場證券投資基金(LOF)基金經理。2019年5月20
日至今,擔任工銀瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金基金經理。


本基金歷任基金經理:

周崟先生, 2016年7月8日至2017年7月18日,擔任工銀瑞信中證傳媒指數分級證
券投資基金基金經理。


5、投資決策委員會成員

杜海濤先生,投資決策委員會主任,簡歷同上。


宋炳珅先生,15年證券從業經驗;曾任中信建投證券有限公司研究員;2007年加入工
銀瑞信,現任權益投資總監。2012年2月14日至今,擔任工銀瑞信添頤債券型證券投資基
金基金經理;2013年1月18日至今,擔任工銀雙利債券基金基金經理;2013年1月28日
至2014年12月5日,擔任工銀瑞信60天理財債券型基金基金經理;2014年1月20日至
2018年8月28日,擔任工銀瑞信紅利混合型證券投資基金基金經理;2014年1月20日至
2017年5月27日,擔任工銀瑞信核心價值混合型證券投資基金基金經理;2014年10月23
日至今,擔任工銀瑞信研究精選股票型基金基金經理;2014年11月18日至2018年8月28


日,擔任工銀醫療保健行業股票型基金基金經理;2015年2月16日至2017年12月22日,
擔任工銀戰略轉型主題股票基金基金經理;2017年4月12日至2018年12月28日,擔任
工銀瑞信中國制造2025股票型證券投資基金基金經理。


歐陽凱先生,17年證券從業經驗;曾任中海基金管理有限公司基金經理;2010年加入
工銀瑞信,現任固定收益投資總監。2010年8月16日至今,擔任工銀雙利債券型基金基金
經理;2011年12月27日至2017年4月21日,擔任工銀保本混合基金基金經理;2013年
2月7日至2017年2月6日,擔任工銀保本2號混合型發起式基金(自2016年2月19日起
變更為工銀瑞信優質精選混合型證券投資基金)基金經理;2013年6月26日至2018年2月
27日,擔任工銀瑞信保本3號混合型基金基金經理; 2013年7月4日至2018年2月23
日,擔任工銀信用純債兩年定期開放基金基金經理;2014年9月19日起至今,擔任工銀新
財富靈活配置混合型基金基金經理;2015年5月26日起至2018年6月5日,擔任工銀豐
盈回報靈活配置混合型基金基金經理。


黃安樂先生,16年證券從業經驗;先后在天相投資顧問有限公司擔任研究員,國信證
券經濟研究所擔任資深分析師,國信證券資產管理總部擔任投資經理、研究員;2010年加
入工銀瑞信,現任權益投資總監。2011年11月23日至今,擔任工銀瑞信主題策略混合型
證券投資基金基金經理;2013年9月23日至今,擔任工銀瑞信精選平衡基金基金經理;2014
年10月22日至2017年10月9日,擔任工銀高端制造行業股票型基金基金經理;2015年4
月28日至2018年3月2日,擔任工銀新材料新能源行業股票型基金基金經理;2016年1
月29日至2018年11月30日,擔任工銀瑞信國家戰略主題股票型基金基金經理;2017年4
月21日至2019年1月24日,擔任工銀瑞信互聯網加股票型證券投資基金基金經理;2018
年3月28日至今,擔任工銀瑞信中小盤成長混合型證券投資基金基金經理,2018年6月5
日至今,擔任工銀瑞信高端制造行業股票型證券投資基金基金經理。


李劍峰先生,16年證券從業經驗;曾任中央國債登記結算有限責任公司業務經理、高
級副經理;2008年加入工銀瑞信,曾任固定收益研究員,現任固定收益投資總監兼養老金
投資中心總經理。


郝康先生,21年證券從業經驗;先后在澳大利亞首源投資管理公司擔任基金經理,在
聯和運通投資顧問管理公司擔任執行董事,在工銀瑞信擔任國際業務總監,在工銀瑞信資產
管理(國際)有限公司擔任副總經理;2016年加入工銀瑞信基金管理有限公司,現任權益
投資總監,兼任工銀瑞信(國際)投資總監,2016年12月30日至今,擔任工銀瑞信滬港
深股票型證券投資基金基金經理;2017年11月9日至今,擔任工銀瑞信滬港深精選靈活配


置混合型證券投資基金基金經理,2018年5月10日至今,擔任工銀瑞信新經濟靈活配置混
合型證券投資基金(QDII)基金經理;2018年12月25日至今,擔任工銀瑞信紅利優享靈
活配置混合型證券投資基金基金經理。


石正同先生,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司投資總監,1990年至1995年,任
職于荷蘭銀行臺北分行,擔任協理;1995年至2002年,任職于日本大和投資信托(香港)
有限公司,擔任資深投資經理;2003年至2004年,任職于臺灣英國保誠投資信托公司,擔
任投資總監;2004年至2006年,任職于臺灣匯豐中華投資信托公司,擔任投資管理部副總
裁;2006年至2008年,任職于國聯安基金管理有限公司,擔任副總經理兼投資總監;2008
年至2013年,任職于臺灣景順投資信托公司,擔任副總經理兼投資總監;2014年至2016
年,任職于臺灣中國人壽保險有限公司,擔任全球權益市場負責人;2017年至2018年6月,
任職于尤梅投資公司,擔任公司董事總經理。


朱碧艷女士,簡歷同上。


章赟先生,12年證券從業經驗;復旦大學理論物理學專業博士,英國劍橋大學管理學
研究生;曾先后在上海天獅津泉投資咨詢有限公司擔任數量分析師,在平安資產管理有限公
司擔任量化投資經理,在國泰基金管理有限公司擔任指數投資組長(量化執行總監);2014
年加入工銀瑞信,現任指數投資中心總經理。


上述人員之間均不存在近親屬關系。


二、基金托管人

名稱:國信證券股份有限公司

住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號

辦公地址:深圳市南山區學府路85號軟件產業基地1棟A座22樓

法定代表人:何如

成立時間:1994年6月

組織形式:股份有限公司

注冊資本:人民幣82億元

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:證監許可[2013]1666號

聯系人:羅佳

聯系電話:0755-22940707


三、相關服務機構

(一)基金份額發售機構

1、直銷中心

名 稱:工銀瑞信基金管理有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街5 號、甲5 號6 層甲5 號601、甲5 號7 層甲5 號
701、甲5 號8 層甲5 號801、甲5 號9 層甲5 號901

辦公地址:北京市西城區金融大街5 號新盛大廈A 座6-9 層

法定代表人:王海璐

聯系人:宋倩芳

電話:010-66583199

傳真:010-81042588、010-81042599

客戶服務電話:400-811-9999

網址:www.icbccs.com.cn

2、場內銷售機構

場內銷售機構為具有基金銷售資格、并經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責
任公司認可的、可通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金銷售業務的深圳證券交易所場內
會員單位。


3、場外銷售機構

(1)中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人:陳四清

聯系人:侯燕鵬

傳真:010-66594431

客戶服務電話:95566

網址:http://www.boc.cn/

(2)招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號

辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號


法定代表人:李建紅

聯系人:季平偉

電話:0755-83198888

傳真:0755-83195049

客戶服務電話:95555

網址:http://www.cmbchina.com/

(3)興業銀行股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路154號

辦公地址:上海市江寧路168號

法定代表人:高建平

注冊日期:1988年8月26日

注冊資本:190.52億元人民幣

聯系人:劉玲

電話:021-52629999

客服電話:95561

網址:www.cib.com.cn

(4)國信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

聯系人:李穎

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133952

客戶服務電話:95536

網址:http://www.guosen.com.cn/

(5)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號


法定代表人:王常青

聯系人:權唐

電話:010-85130588

傳真:010-65182261

客戶服務電話:4008888108

網址:http://www.csc108.com/

(6)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈

辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈

法定代表人:霍達

聯系人:黃嬋君

電話:0755-82943666

傳真:0755-83734343

客戶服務電話:95565、4008888111

網址:http://www.newone.com.cn/

(7)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

聯系人:龔俊濤

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

客戶服務電話:95525

網址:http://www.ebscn.com/

(8)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座


法定代表人:陳共炎

聯系人:辛國政

電話:010-83574507

傳真:010-83574807

客戶服務電話:4008-888-888或95551

網址:www.chinastock.com.cn

(9)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:楊德紅

聯系人:芮敏祺

電話:021-38676666

傳真:021-38670161

客戶服務電話:400-8888-666/95521

網址:http://www.gtja.com/

(10)中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 郵編:518048
法定代表人:張佑君
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 郵編: 100026
電話:010-60838888
傳真:010-6083 6029
聯系人:王一通
客服電話:95548
公司網址:www.cs.ecitic.com

(11)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市淮海中路98號

辦公地址:上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈


法定代表人:周杰

聯系人:金蕓、李笑鳴

電話:021-23219275

傳真:021-63602722

客戶服務電話:95553

網址:http://www.htsec.com/

(12)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層(郵編:200031)

法定代表人:李梅

聯系人:陳宇

電話:021-33389888

傳真:021-33388224

客戶服務電話:95523或4008895523

網址:www.swhysc.com

(13)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:王連志

聯系人:陳劍虹

電話:0755-82825551

傳真:0755-82558355

客戶服務電話:4008001001

網址:http://www.essences.com.cn

(14)廣發證券股份有限公司

注冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44



法定代表人:孫樹明

聯系人:黃嵐

電話:020-87555888

傳真:020-87555305

客戶服務電話:95575或致電各地營業網點

網址:http://www.gf.com.cn/

(15)長城證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16-17層

辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

法定代表人:曹宏

聯系人:梁浩

電話:0755-83530715

傳真:0755-83515567

客戶服務電話:4006666888

網址:http://new.cgws.com/

(16)長江證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:李新華

聯系人:奚博宇

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

客戶服務電話:95579; 4008-888-999

網址:http://www.95579.com/

(17)東北證券股份有限公司

注冊地址:長春市生態大街6666號

辦公地址:長春市生態大街6666號

法定代表人:李福春

客服熱線:95360

公司網站:www.nesc.cn


郵編:130119

聯系人:安巖巖

聯系電話:0431-85096517

傳真:0431-85096795

(18)國金證券股份有限公司

注冊地址:成都市東城根上街95號

辦公地址:成都市東城根上街95號

法定代表人:冉云

聯系人:金喆

電話:028-86690126

傳真:028-86690126

客服電話:95310

網址:www.gjzq.com.cn

(19)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市淮海中路98號

辦公地址:上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈

法定代表人:周杰

聯系人:金蕓、李笑鳴

電話:021-23219275

傳真:021-63602722

客戶服務電話:95553

網址:http://www.htsec.com/

(20)平安證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層

辦公地址:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層

法定代表人:何之江

聯系人:周馳

傳真:021-58991896


客戶服務電話:95511-8

網址:www.stock.pingan.com

(21)中泰證券股份有限公司

注冊地址:濟南市市中區經七路86號

辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86

法定代表人:李瑋

聯系人:許曼華

電話:021-20315290

傳真:021-20315125

客戶服務電話:95538

網址:www.zts.com.cn

(22)信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區宣武門西大街甲127號大成大廈6層

法定代表人:高冠江

聯系人:唐靜

電話:010-83252182

傳真:010-63080978

客戶服務電話:95321

網址:http://www.cindasc.com

(23)興業證券股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路268號

辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號

法定代表人:楊華輝

聯系人:喬琳雪

電話:021-38565547

傳真:021-38565783

客戶服務電話:95562

網址:www.xyzq.com.cn

(24)中國國際金融股份有限公司


注冊地址:中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層

辦公地址:中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層

法定代表人:金立群

聯系人:羅春蓉、武明明

電話:010-65051166

傳真:010-65051156

客戶服務電話:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

網址:http://www.cicc.com.cn/

(25)廣州證券股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓

辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓

法定代表人:劉東

聯系人:林潔茹

電話:020-88836999

傳真:020-88836654

客戶服務電話:961303

網址:http://www.gzs.com.cn

(26)渤海證券股份有限公司

注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區賓水西道8號
法定代表人:王春峰
聯系人:蔡霆
電話:022-28451991
傳真:022-28451892
客戶服務電話:4006515988
網址:http://www.ewww.com.cn

(27)華融證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街8號

辦公地址:北京市西城區金融大街8號A座3、5層

法定代表人:宋德清


聯系人:黃恒

聯系電話:010-58568235

聯系傳真:010-58568062

公司網址:www.hrsec.com.cn

客服電話:010-58568118

(28)西藏東方財富證券股份有限公司

注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

法定代表人:陳宏

聯系人:付佳

聯系電話:021-23586603

傳真:021-23586860

公司網址:http://www.18.cn

客戶咨詢電話:95357

(29)華安證券股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

辦公地址:安徽省合肥市南二環959號財智中心B1座

法定代表人:章宏韜

聯系人:范超

電話:0551-65161821

傳真:0551-65161672

客戶服務電話:95318

網址:www.hazq.com

(30)新時代證券股份有限公司

注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層

法定代表人:劉汝軍

聯系人:馬駿杰

電話:010-83561329


傳真:010-83561094

客服電話:400-698-9898

網址:www.xsdzq.cn

(31)西南證券股份有限公司

注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號

辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人:廖慶軒

聯系人:周青

電話:023-63786633

傳真: 023-67616310

客戶服務電話:95355、 4008096096

網址:http://www.swsc.com.cn

(32)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人:姜曉林
聯系人:焦剛
電話:0531-89606166
傳真:0532-85022605
客戶服務電話:95548
網址:sd.citics.com

(33)中信證券(浙江)有限責任公司

注冊地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人:沈強


聯系人:周妍

電話:0571-86811958

傳真:0571-85783771

客戶服務電話:0571-95548

網址:http://www.bigsun.com.cn

(34)漢口銀行股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市江漢區建設大道933號

辦公地址:湖北省武漢市江漢區建設大道933號

法定代表人:陳新民

聯系人:李欣

電話:027-82656704

傳真:027-82656236

客服電話:96558(武漢)4006096558(全國)

網址:www.hkbchina.com

(35)東莞農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號
辦公地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號

法定代表人:王耀球
聯系人:洪曉琳
電話: 0769-22866143
傳真: 0769-22866282
客服電話:0769-961122
網址:www.drcbank.com

(36)太平洋證券股份有限公司

注冊地址:云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層

辦公地址:北京市西城區北展北街9號華遠企業號D座3單元

法定代表人:李長偉

聯系人:唐昌田

傳真:010-88321763

客戶服務電話:4006650999


網址:www.tpyzq.com

(37)寧波銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號

辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號

法定代表人:陸華裕

聯系人:胡技勛

電話:0574-89068340

傳真:0574-87050024

客服電話:95574

網址:www.nbcb.com.cn

(38)大同證券有限責任公司

注冊地址:山西省大同市大北街13號

辦公地址:太原市長治路111號山西世貿中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

聯系人:薛津

電話:0351-4130322

傳真:0351-4192803

客戶服務電話:4007121212

(39)江海證券有限公司

注冊地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號

辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號

法定代表人:趙洪波

聯系人:姜志偉

電話:0451-87765732

傳真:0451-82337279

客戶服務電話:400-666-2288

網址: www.jhzq.com.cn

(40)中信期貨有限公司

注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
14層


辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
14層

法定代表人: 張皓
聯系人: 劉宏瑩
電話: 010-6083 3754
傳真: 021-6081 9988
客戶服務電話: 400-990-8826
網址: www.citicsf.com

(41)天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 701 郵編:100033

辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層

法定代表人:林義相

聯系人:譚磊

電話:010-66045182

傳真:010-66045518

客戶服務電話:010-66045678

網址:http://www.txsec.com

(42)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓

法定代表人:薛峰

聯系人:童彩平

聯系電話: 0755-33227950

傳真: 0755- 33227951

客戶服務電話: 4006-788-887

網址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(43)北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-郵電新聞大廈6層

法定代表人:閆振杰


聯系人:李曉芳

聯系電話: 010-59601366-7167

客服電話:400-818-8000

傳真: 0351-4110714

網址: www.myfund.com

(44)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人:其實

聯系人:潘世友

聯系電話:021-54509977

客服電話:95021/400-1818-188

傳真:021-64385308

網址:www.1234567.com.cn

(45)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

法定代表人:祖國明

聯系人:韓愛彬

電話:0571-28829790,021-60897869

客服電話:4000-766-123

傳真:0571-26698533

網址:http://www.fund123.cn/

(46)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓

法定代表人:楊文斌

聯系人:王詩玙

聯系電話:021-20613999

客服電話:400-700-9665


傳真:021-68596916

網址:http://www.ehowbuy.com

(47)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟

法定代表人:汪靜波

聯系人:余翼飛

聯系電話:021-80358749

客服電話:400-821-5399

傳真:021-38509777

網址: http://www.noah-fund.com/

(48)和訊信息科技有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯系人:劉洋

聯系電話:010-85650628

客服電話:400-920-0022

傳真:010-65884788

網址:http://www.licaike.com/

(49)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江金融世紀廣場18F

法定代表人:李興春

聯系人:郭丹妮

聯系電話:021-50583533

客服電話:400-921-7755

傳真:021-61101630

網址: www.leadfund.com.cn

(50)嘉實財富管理有限公司


注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元

辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層

法定代表人:趙學軍

聯系人:李雯

聯系電話:010- 60842306

客服電話:400-021-8850

傳真:010-85097308

網址: http://www.harvestwm.cn/

(51)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓

法定代表人:凌順平

聯系人:吳強

聯系電話:0571-88911818

客服電話:4008-773-772

網址: www.5ifund.com

(52)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢 220室

辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人:張躍偉

聯系人:常艷琴

聯系電話:021-20691832

客服電話:400-089-1289

傳真:021-20691861

網址: http://www.erichfund.com

(53)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層

法定代表人:馬勇

聯系人: 文雯


聯系電話:010-83363101

客服電話:4008-166-1188

傳真:0010-83363072

網址: http://8.jrj.com.cn/

(54)通華財富(上海)基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室

辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層

法定代表人:沈丹義

聯系人:楊徐霆

聯系電話:021-60818249

客服電話:400-101-9301

網址:https://www.tonghuafund.com

(55) 一路財富(北京)基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市西城區阜成門外大街2號1幢2208室

辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

法定代表人:吳雪秀

聯系人:徐越

聯系電話:010-88312877-8032

客服電話:400-001-1566

網址:www.yilucaifu.com

(565)海銀基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號402室

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法定代表人:劉惠

聯系人:毛林

電話:021-80133597

傳真:021-80133413

客服電話:400-808-1016

網址:www.fundhaiyin.com

(57)泛華普益基金銷售有限公司


注冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室

辦公地址:成都市錦江區東大街99號平安金融中心1501室

法定代表人:于海鋒

聯系人:陳金紅

電話:028-86758820-803

客服電話:400-020-0606

網址:www.puyifund.com.cn/

(58)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號

法定代表人:王之光

聯系人:寧博宇

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

客戶服務電話: 4008219031

網址:www.lufunds.com

(59)北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

法定代表人:鄭毓棟

聯系人:陳銘洲

電話:010-65951887

傳真:010-65951887

客戶服務電話:400-618-0707

網址:www.hongdianfund.com

(60)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8號樓3層

法定代表人:尹彬彬

聯系人:蘭敏


電話:021-52822063

傳真:021-52975270

客戶服務電話:400-166-6788

網址:www.66zichan.com

(61)北京輝騰匯富基金銷售有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街18號15層辦公樓一座1502室

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B室

法定代表人:李振

聯系人:魏堯

電話:010-65181028

傳真:010-65174782/65231189

客服電話:400-066-9355

網址:www.htfund.com

(62)上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人:陳繼武

聯系人:高皓輝

電話:021-63333389

傳真:021-63333390

客戶服務電話:4006433389

網址:www.vstonewealth.com

(63)深圳富濟基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元

辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元

法定代表人:劉鵬宇

聯系人:劉勇

電話:0755-83999907-8814

傳真:0755-83999926

客戶服務電話:0755-83999907


網址:www.fujiwealth.cn

(64)北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A

辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社綜合樓A座712

法定代表人:梁蓉

聯系人:王瑤

電話:010-66154828

傳真:010-63583991

客戶服務電話:010-66154828

網址:www.5irich.com

(65)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層

法定代表人:錢昊旻

聯系人:沈晨

電話: 010-59336544

傳真: 010-59336586

客戶服務電話:4008-909-998

網址: www.jnlc.com

(66)和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路東、康寧街北6號樓6樓602、603房間

辦公地址:北京市朝陽區酒仙橋路6號院國際電子城b座

法定代表人:李淑慧

聯系人:胡靜華

電話:0371-85518396

傳真:0371-85518397

客戶服務電話:4000-555-671

網址: www.hgccpb.com

(67)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A 棟 201 室(入駐深圳市前海商務秘


書有限公司)

辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

聯系人: 葉健

電話: 0755-89460500

傳真: 0755-21674453

客戶服務電話:400-684-0500

網址: www.ifastps.com.cn

(68)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12

樓B1201-1203

法定代表人:肖雯

聯系人:邱湘湘

電話:020-89629099

傳真:020-89629011

客服電話:020-89629066

網址:www.yingmi.cn

(69)上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展
區)

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人:王翔

聯系人:吳鴻飛

電話:021-65370077-268

傳真:021-55085991

客戶服務電話:400-820-5369

網址: www.jiyufund.com.cn

(70)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108


辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108

法定代表人:王偉剛

聯系人:李瑞真

電話:010-56251471

傳真:010-62680827

客戶服務電話:400-619-9059

網址:www.hcjijin.com

(71)北京格上富信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

法定代表人:李悅章

聯系人:張林

電話:010-85594745

傳真:010-85932427

客戶服務電話:400-066-8586

網址: www.igesafe.com

(72)北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址:北京市朝陽區宏泰東街浦項中心B座19層

法定代表人:齊劍輝

聯系人:姜英華

電話:010-52798634

傳真:010-82055860

客戶服務電話:400-623-6060

網址: www.niuniufund.com

(73)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹


電話:021-50712782

傳真: 021-5071 0161

客戶服務電話:400-821-0203

網址:www.520fund.com.cn

(74)北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

聯系人: 陳霞

電話:010-59313555

傳真:010-53509643

客戶服務電話:4008-980-618

網址: www.chtwm.com

(75)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:李春光

聯系人:徐江

電話:0411-88891212

傳真:0411-84396536

客戶服務電話:400-0411-001

網址:www.taichengcaifu.com

(76)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科
研樓5層518室

辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科
研樓5層518室

法定代表人:李昭琛

聯系人:吳翠

電話:010-62675657


傳真: 8610-62676582

客戶服務電話: 010-62675369

網址: www.xincai.com

(77)北京肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區顯龍山路19號1幢4層1座401

辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部A座

法定代表人:江卉

聯系人:黃立影

電話:010-89188345

傳真:89189566

客戶服務電話: 個人業務:95118 企業業務:400 088 8816

網址:http://fund.jd.com

(78)上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人:毛淮平

聯系人:仲秋玥

電話: 010-88066632

傳真:010-63136184

客戶服務電話: 400-817-5666

網址:www.amcfortune.com

(79)北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層

法定代表人:鐘斐斐

聯系人: 侯芳芳

電話:010-61840688

傳真:010-61840699

客戶服務電話:400-159-9288

網址:https://danjuanapp.com


(80)濟安財富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307

辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307

法定代表人:楊健

聯系人:李海燕

電話: 010-65309516

傳真:010-65330699

客戶服務電話:400-673-7010

網址:www.jianfortune.com

(81)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

法定代表人:冷飛

聯系人:李娟

電話:021-50810683

傳真:021-50810687

客戶服務電話:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com

基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金合同等的規定,
選擇其他符合要求的機構銷售本基金,并及時履行公告義務。


(二)基金注冊登記機構

名稱: 中國證券登記結算有限責任公司

注冊地址:北京市西城區太平橋大街17號

注冊登記業務辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人:周明

電話:010-50938856

傳真:010-50938907

聯系人:崔巍

(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所


注冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人:俞衛鋒

電話:021-31358666

傳真:021-31358600

聯系人:孫睿

經辦律師:黎明、孫睿

(四)審計基金財產的會計師事務所

名 稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

住 所:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城,東三辦公樓16層

辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城,東三辦公樓16層

法定代表人:葛明

經辦注冊會計師:李慧明,王珊珊

聯系電話:(010)58152145

傳真:(010)58114645

聯系人:王珊珊

四、基金的名稱

工銀瑞信中證傳媒指數分級證券投資基金

五、基金的類型

股票型

六、基金的投資目標

采用指數化投資,通過控制基金投資組合相對于標的指數的偏離度,實現對標的指數的
有效跟蹤。通過產品分級設置,為不同份額投資者提供具有差異化收益和風險特征的投資工
具。




七、基金的投資方向

本基金資產投資于具有良好流動性的金融工具,包括中證傳媒指數的成份股及其備選成
份股、首發和增發新股、債券(包括國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、


分離交易可轉債、短期融資券(含超短期融資券))、資產支持證券、債券回購、股指期貨、
權證以及經中國證監會允許基金投資的其它金融工具(但需符合中國證監會的規定)。法律
法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納
入投資范圍。


本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的90%,其中投資于中證傳媒指數成份股和
備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%,任何交易日日終在扣除股指期貨合約需繳
納的交易保證金后,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其
中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。股指期貨、權證及其他金融工具的
投資比例符合法律法規和監管機構的規定。


八、基金的投資策略

本基金采取完全復制策略,即按照標的指數的成份股構成及其權重構建基金股票投資組
合,并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。但因特殊情況(如市場流動性不
足、成分股被限制投資等)導致基金無法獲得足夠數量的股票時,基金管理人將運用其他合
理的投資方法構建本基金的實際投資組合,追求盡可能貼近目標指數的表現。本基金對標的
指數的跟蹤目標是:力爭使得基金日收益率與業績比較基準日收益率偏離度的年度平均值不
超過0.35%,偏離度年化標準差不超過4%。


1、股票資產指數化投資策略

本基金股票資產投資原則上采用完全復制標的指數的方法跟蹤標的指數。通常情況下,
本基金根據標的指數成分股票在指數中的權重確定成分股票的買賣數量。


在特殊情況下,本基金將選擇其它股票或股票組合對標的指數中的股票加以替換,這些
情況包括但不限于以下情形:

(1)法律法規的限制;

(2)標的指數成份股流動性嚴重不足;

(3)本基金資產規模過大導致本基金持有該股票比例過高;

(4)成份股上市公司存在重大虛假陳述等違規行為、或者面臨重大的不利行政處罰或
司法訴訟;

(5)有充分而合理的理由認為其市場價格被操縱等。


進行此等替換遵循的原則如下:

(1)優先考慮用以替換的股票與被替換的股票屬于同一行業;


(2)替換后,該成份股票所在行業在基金股票資產組合中的權重與標的指數中該行業
權重相一致;

(3)用以替換的股票或股票組合與被替換的股票在考查期內日收益率序列風險收益特
征高度相關,能較好地代表被替代股票的收益率波動情況。


2、股票指數化投資日常投資組合管理

(1)標的指數定期調整

根據標的指數的編制規則及調整公告,本基金在指數成份股調整生效前,分析并確定組
合調整策略,及時進行投資組合的優化調整,減少流動性沖擊,盡量減少標的指數成份股變
動所帶來的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。


(2)成份股公司信息的日常跟蹤與分析

跟蹤標的指數成份股公司信息(如:股本變化、分紅、配股、增發、停牌、復牌等),
以及成份股公司其他重大信息,分析這些信息對指數的影響,并根據這些信息確定基金投資
組合每日交易策略。


(3)標的指數成份股票臨時調整

在標的指數成份股票調整周期內,若出現成份股票臨時調整的情形,本基金管理人將密
切關注樣本股票的調整,并及時制定相應的投資組合調整策略。


(4)申購贖回情況的跟蹤與分析

跟蹤本基金申購和贖回信息,結合基金的現金頭寸管理,分析其對組合的影響,制定交
易策略以應對基金的申購贖回。


(5)跟蹤偏離度的監控與管理

每日跟蹤基金組合與標的指數表現的偏離度,每月末、季度末定期分析基金的實際組合
與標的指數表現的累計偏離度、跟蹤誤差變化情況及其原因,并優化跟蹤偏離度管理方案。


3、債券投資策略

本基金基于流動性管理及策略性投資的需要,將投資于國債、金融債等期限在一年期以
下的債券,債券投資的目的是保證基金資產流動性,有效利用基金資產,提高基金資產的投
資收益。


4、股指期貨投資策略

本基金以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標,在風險可控的前提下,本著謹慎
原則,參與股指期貨的投資。此外,本基金還將運用股指期貨來對沖諸如預期大額申購贖回、
分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現金管理。



本基金通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,主要采用流動性好、交易活躍的股
指期貨合約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。本基金管理人將充分考慮
股指期貨的收益性、流動性及風險特征,通過資產配置、品種選擇,謹慎進行投資,以降低
投資組合的整體風險。


5、資產支持證券投資策略

資產支持證券主要包括資產抵押貸款支持證券(ABS)、住房抵押貸款支持證券(MBS)
等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、
風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛
方法等數量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。


6、其他金融工具投資策略

在法律法規許可時,本基金可基于謹慎原則運用權證等相關金融衍生工具對基金投資組
合進行管理,以提高投資效率,管理基金投資組合風險水平,以更好地實現本基金的投資目
標。本基金管理人運用上述金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減少交易成本、降
低跟蹤誤差的目的,不得應用于投機交易目的,或用作杠桿工具放大基金的投資。


九、基金的業績比較基準

本基金投資組合的業績比較基準為:中證傳媒指數收益率×95%+金融機構人民幣活期
存款基準利率(稅后)×5%。


中證傳媒指數是由中證指數有限公司編制,從可選消費和信息技術行業中與傳媒相關的
公司股票中選取不超過50只股票組成,反映傳媒行業公司股票的走勢。


如果指數發布機構變更或者停止上述標的指數編制及發布,或者上述標的指數由其它指
數代替,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,進行適當的程序變更
本基金的標的指數及投資對象,并同時更換本基金的基金名稱與業績比較基準。其中,若標
的指數變更涉及本基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變更標的指數
召開基金份額持有人大會,并在通過之日起5日內報中國證監會備案且在指定媒介上刊登公
告。若標的指數變更對基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數更名等),
則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人應在取得基金托管人同意后,報中國證監會備
案,并應及時在中國證監會指定媒介上刊登公告。


十、基金的風險收益特征

本基金屬于股票型基金,其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市


場基金。此外,本基金作為指數型基金,采用完全復制策略,跟蹤標的指數表現,目標為獲
取指數的平均收益,是股票基金中處于中等風險水平的基金產品。


本基金的分級設定則決定了不同份額具有不同的風險和收益特征。工銀傳媒A份額具有
低風險、低預期收益的特征;工銀傳媒B份額具有高風險、高預期收益的特征。


十一、基金的投資組合報告

本報告期自2019年1月1日起至3月31日止(財務數據未經審計)。


1.1 報告期末基金資產組合情況

序號

項目

金額(元)

占基金總資產的比例(%)

1

權益投資

81,536,112.19

93.77



其中:股票

81,536,112.19

93.77

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

-

-



其中:債券

-

-



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

-

-



其中:買斷式回購的買入返售金
融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金合計

5,082,485.37

5.85

8

其他資產

332,442.45

0.38

9

合計

86,951,040.01

100.00



注:由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。


1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

1.2.1報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

-

-

C

制造業

954,839.48

1.11

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供
應業

-

-

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

-

-




H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務


53,867,939.16

62.53

J

金融業

-

-

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

8,088,571.26

9.39

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

18,432,165.87

21.39

S

綜合

-

-



合計

81,343,515.77

94.42



注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。


1.2.2報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

-

-

C

制造業

25,350.48

0.03

D

電力、熱力、燃氣及水生產
和供應業

-

-

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

-

-

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術
服務業

32,902.94

0.04

J

金融業

134,343.00

0.16

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理


-

-

O

居民服務、修理和其他服務


-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

-

-

S

綜合

-

-






合計

192,596.42

0.22



注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。


1.2.3報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

無。


1.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

1.3.1報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈值比
例(%)

1

300059

東方財富

493,906

9,571,898.28

11.11

2

002027

分眾傳媒

1,073,402

6,730,230.54

7.81

3

600637

東方明珠

302,016

3,729,897.60

4.33

4

000503

國新健康

105,373

2,945,175.35

3.42

5

002195

二三四五

455,750

2,761,845.00

3.21

6

300017

網宿科技

214,007

2,717,888.90

3.15

7

300383

光環新網

135,414

2,539,012.50

2.95

8

000839

中信國安

402,197

2,389,050.18

2.77

9

002439

啟明星

78,904

2,326,089.92

2.70

10

603000

人民網

81,052

2,042,510.40

2.37



1.3.2報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細

序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈值
比例(%)

1

002958

青農商行

17,700

134,343.00

0.16

2

300766

每日互動

1,193

32,902.94

0.04

3

002952

亞世光電

514

25,350.48

0.03



1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。


1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。


1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。



1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。


1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。


1.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

1.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨投資,也無期間損益。


1.9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本報告期內,本基金未運用股指期貨進行投資。


1.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

1.10.1本期國債期貨投資政策

本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。


1.10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨投資,也無期間損益。


1.10.3本期國債期貨投資評價

本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。


1.11 投資組合報告附注

1.11.1本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的說明

本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,或在報告編制日
前一年內受到公開譴責、處罰的情形。


1.11.2基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明

本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。


1.11.3其他資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

18,112.98

2

應收證券清算款

128,490.63

3

應收股利

-




4

應收利息

1,163.67

5

應收申購款

184,675.17

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

332,442.45



1.11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


1.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

1.11.5.1報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

序號

股票代碼

股票名稱

流通受限部分的
公允價值(元)

占基金資產
凈值比例(%)

流通受限情況說明

1

000503

國新健康

2,945,175.35

3.42

重大事項



1.11.5.2報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

無。


1.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

無。


十二、基金的業績

基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保
證基金一定盈利,也不向投資者保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資
有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


1、本基金合同生效日為2015年5月21日,基金合同生效以來(截至2019年3月31日)的
投資業績及同期基準的比較如下表所示:

階段

凈值增長率①

凈值增長率
標準差②

業績比較基準
收益率③

業績比較基準收
益率標準差④

①-③

②-④

2015.5.21至
2015.12.31

-34.56%

3.13%

-24.14%

3.10%

-10.42%

0.03%

2016年

-31.84%

2.06%

-30.80%

1.91%

-1.04%

0.15%

2017年

-25.67%

1.07%

-16.85%

0.91%

-8.82%

0.16%




2018年

-33.93%

1.65%

-35.33%

1.63%

1.40%

0.02%

2019.1.1-2019.3.31

32.93%

2.06%

33.19%

2.08%

-0.26%

-0.02%

自基金合同生效日起
至今

-70.88%

1.99%

-62.40%

1.91%

-8.48%

0.08%



2、本基金合同生效以來基金累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率變動的比較:

(2015年5月21日至2019年3月31日)

注:1、本基金基金合同于2015年5月21日生效。


2、根據基金合同規定,本基金建倉期為6個月。截至報告期末,本基金的投資符合基金合同
關于投資范圍及投資限制的規定:股票資產投資比例不低于基金資產的90%,其中投資于中
證傳媒指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%,任何交易日日終在扣
除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金
資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。股指期貨、權證
及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。



十三、費用概覽

(一) 與基金運作有關的費用


1、基金費用的種類

(1)基金管理人的管理費;

(2)基金托管人的托管費;

(3)標的指數許可使用費;

(4)因基金的證券、期貨交易或結算而產生的費用;

(5)基金合同生效以后的信息披露費用;

(6)基金份額持有人大會費用;

(7)基金合同生效以后的會計師費和律師費;

(8)基金資產的資金匯劃費用;

(9)基金上市費及年費;

(10)按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。


2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

(1)基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.0%年費率計提。


在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。計算方法如下:

H=E×1.0%÷當年天數

H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人
雙方核對無誤后,次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。


若遇法定節假日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日結束之日起3個工
作日內或不可抗力情形消除之日起3個工作日內支付。


(2)基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.2%年費率計提。


在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計算方法如下:

H=E×0.2%÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費


E 為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人
雙方核對無誤后,次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支取。


若遇法定節假日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日結束之日起3個工
作日內或不可抗力情形消除之日起3個工作日內支付。


(3)基金合同生效后的標的指數許可使用費

本基金的標的指數使用許可費按前一日基金資產凈值的0.02%的年費率計提,且收取下
限為每季度人民幣5萬元(基金合同生效日所在季度除外)。計算方法如下:

H= E×0.02%÷當年天數

H為每日應計提的標的指數使用許可費

E為前一日的基金資產凈值

標的指數使用許可費每日計算,逐日累計,按季支付。標的指數使用許可費的支付由基
金管理人向基金托管人發送劃付指令,經基金托管人復核后從基金財產中一次性支付。若遇
法定節假日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日結束之日起3個工作日內或
不可抗力情形消除之日起3個工作日內支付。


基金管理人可根據指數使用許可協議,對上述計提標準和計提方式進行合理變更,此項
變更無需召開基金份額持有人大會,基金管理人將在更新招募說明書或其他公告中披露基金
最新適用的計提標準和計提方法。


(4)本條第1款第(4)至第(10)項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及
相應協議的規定,列入當期基金費用。


3、不列入基金費用的項目

本條第1款約定以外的其他費用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。


4、基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費,無須召開基金份額
持有人大會。


(二)與基金銷售有關的費用

1、申購費用

本基金不收取申購費用。


2、贖回費用


贖回費率

連續持有時間(N)

贖回費率

場外贖回

N < 7天

1.50%

7天≤N < 1年

0.70%

1年≤ N < 2年

0.25%

N ≥ 2年

0

場內贖回

N < 7天

1.50%

N ≥ 7天

0.70%



(注:1年指365天,2年為730天,依此類推)

3、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額
時收取。不低于贖回費總額的25%應歸基金財產,其中對持續持有期少于7 日的投資者收取
的贖回費全額計入基金財產,其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。


4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人
定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手
續后,基金管理人可以適當調低工銀傳媒份額的申購費率和贖回費率。


6、辦理工銀傳媒份額的場內申購、贖回業務應遵守深圳證券交易所及中國證券登記結
算有限責任公司的有關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所或中國證
券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定,基金合同相應予以修改,
并按照新規定執行,且此項修改無須召開基金份額持有人大會。


(三)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規的規定履行納稅義務。


十四、對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及
其它有關法律法規的要求,對本基金招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:

1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人員情況等相關內容。


2、在“四、基金托管人”部分,根據基金托管人提供內容對本基金托管人的情況進行
了更新。



3、在“五、相關服務機構”部分,更新了基金銷售機構信息。


4、在“十三、基金的投資”部分,更新了本基金最近一期投資組合報告的內容。


5、在“十四、基金的業績”部分,更新了本基金截至2019年3月31日的基金業績的內容。


6、在“二十七、其他應披露事項”部分,更新了本次更新內容期間的有關本基金的所
有公告。


上述內容僅為本更新招募說明書的摘要,投資人欲查詢本更新招募說明書正文,可登陸
工銀瑞信基金管理有限公司網站www.icbccs.com.cn。


工銀瑞信基金管理有限公司

二○一九年七月四日


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